-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
olesya
Рег.: 18.01.2010
Сообщений: 16
Сообщ. #11 от 05.05.2010 12:03 
Перейти >>
Господа профессионалы помогите разобраться!!!
При получении лицензии проф. участника мы готовили довольно большой пакет внутренних документов по организации (в т.ч. Правила внутр. контроля, учета, спец. контроля и т.д.). и предоставляли все в ФСФР. Вместе с лицензией нам вернули Правила контроля в целях ПОД/ФТ с отметкой контр. органа, никаких других документов с отметками нам не возвращали.
Должны ли мы были после получения лицензии, дополнительно регистрировать какие-либо внутренние документы в ФСФР?
Спасибо всем откликнувшимся!!!
olesya
Рег.: 18.01.2010
Сообщений: 16
Сообщ. #12 от 05.05.2010 12:26
Перейти >>
Т.е. Правила внутр. контроля и Правила внутр. учета регистрировать в ФСФР не надо? Правильно я понимаю?
Смутило постановление ″О порядке утверждения правил внутр. контроля в организации, осущестляющих операции с ден. ср-ми или иным имуществом″. (http://www.fcsm.spb.ru/info_for_prof/1/14)
п. 2.
″2. Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций - в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 24.10.2005 N 638)″
Или это Постановление уже отменили?olesya
Рег.: 18.01.2010
Сообщений: 16
Сообщ. #13 от 05.05.2010 13:38
Перейти >>
Цитата:
я правильно поняла, что при получении лицензий вы подавали оригиналы всех внутренних документов (кроме Правил по ПОД/ФТ), а не заверенные копии?
Да действительно все было в оригинале.
Огромное спасибо.olesya
Рег.: 18.01.2010
Сообщений: 16
Сообщ. #14 от 27.05.2010 09:05
Перейти >>
Размер собственных средств должен соответствовать нормативу на каждый (любой) день периода (а не только на дату офиц. расчета и публикования), т.ч. строго говоря, необходимо обеспечить увеличенный размер СС с 01.07.10.
olesya
Рег.: 18.01.2010
Сообщений: 16
Сообщ. #15 от 23.06.2010 09:58
Перейти >>
Поделитесь, пжл, в каком банке в ваших компаниях открыт счет ДУ. Какие сложности (нюансы) при работе с банком по ДУ возникают.
Спасибо.olesya
Рег.: 18.01.2010
Сообщений: 16
Сообщ. #16 от 30.07.2010 09:53
Перейти >>
Цитата:
На 30.06.2010 размер СС меньше 35 млн. руб. На 01.07.2010 мы должны пересчитать размер СС и если он не будет соответсвовать нормативу, то сообщаем в ФСФР?
Поднимаю вопрос.
Какие последствия могут быть применены к компании у которой на 01.07.10 СС не соответствовали нормативу, а на 31.07.10 соответствуют?
