-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #21 от 20.11.2009 13:48 
Перейти >>
+1Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #22 от 26.11.2009 09:32 
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, как быть, если в расчете собственных средств обнаружена ошибка, т.е. итоговый рамер с/с на 30/09, размещенный на сайте, неверный. Идет занижение показателя. Что в таком случае делать, править, сообщать в ФСФР или оставить как есть?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #23 от 26.11.2009 10:10
Перейти >>
Да, Lulu, в том-то и дело, что тут еще привязка к 1100. Поэтому в раздумьях, что предпринять. В данном случае, если вносить изменения в размер с/с, то нужно будет подавать исправленный 1100... А стоит ли тогда менять? Один плюс в этой ситуации, сумма занижена, а не завышена))Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #24 от 26.11.2009 11:40
Перейти >>
Jolly* благодарю за совет. Обязательно его учтем.
А подскажите еще, кто из сотрудников должен производить расчет собвственных средств: бухгалтер, спец по ВУ...? Или же любой сотрудник, у кого прописано это в должностной инструкции? Фактичсеки на документе фигурирует подпись главбуха и директора. Поделилесь, а кто у вас занимается этим расчетом? И в данном случае, кто виноват в нарушении: тот кто заполнял, или тот кто подписывал?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #25 от 26.11.2009 15:06
Перейти >>
Jolly*, а почему рассчет с/с делает именно бухгалтерия, это вобще где-нибудь прописано? Или же все-таки это устанавливается организацией? Уточняю, т.к. хочу тоно знать кто это должен все-таки делать. У нас, например, это делает сотрудник ВУ, в должностной инструкции у него прописано ″составление отчетности для ФСФР″. Но подходит ли расчет с/с под отчетность? В отчете контролера придется писать виновника нарушения, но пока не могу определить кто же это должен быть, бухгалтер или же спец по ВУ?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #26 от 27.11.2009 07:11
Перейти >>
Fox, профучастники обязаны вести журнал регистрации поручений клиентов, это является документом внутреннего учета (согласно Порядку ведения ВУ N 32/108н). Вы ежемесячно подписываете так называемый реестр поручений-это сами поручения клиента т.е. не на каждое поручение одну бумагу, а сводно все на ОДНОГО клиента. Но вы также должны вести журнал, где будут учитываться ВСЕ поручения ВСЕХ ваших клиентов.Цитата:
Знаю, что некоторые компании не ведут журнал регистрации порученийпо закону вести нужно.
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #27 от 01.12.2009 12:30
Перейти >>
Для выхода на международные рынки организации предлагают такие условия: Компания(РФ) открывает у иностранной компании-Брокера единый брокерский (денежный), а также единый счет депо(депозитарий РФ). В данном случае Компания сама ведет учет и задает торговые лимиты своим клиентам как по деньгам, так и по бумагам. Подскажите, а правомерна ли эта схема в отношении учета ценных бумаг. Фактически получается, что все активы клиентов будут учитываться на одном счете депо в депозитарии, а раздельный учет будет вести Компания, не имеющая депозитарной лицензии?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #28 от 02.12.2009 10:27
Перейти >>
Uralochka
Постановление №32/108 от 11/12/2001 пункты 18-20. (http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4732&commtypes=31)
″В случае, если форма подачи клиентом поручения не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, профессиональный участник заполняет соответствующие поля поручения в электронной форме и/или на бумажном носителе в течение рабочего дня.″
″Поручение на совершение сделки с ценными бумагами должно содержать:...подпись клиента или иное обозначение″
комментарии НАУФОР ″Кроме того, профессиональный участник вправе формировать сводный реестр поручений в бумажной форме, отражая в нем все поручения клиента за месяц. Подписывается такой реестр раз в месяц.″
1. Подписывать нужно
2. Думаю, если есть поручения клиента в бумажной форме (подписанные), то нет острой необходимости включать их в общий реестр за месяц и снова подписывать клиентом. Наверно можно подписать те поручения, что еще не подписаны)
Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #29 от 02.12.2009 14:18
Перейти >>
Подскажите, а какой первичный документ следует указывать в регистре внутреннего учета денежных средств и расчетов по операции ″Списание комиссии брокера″. Мы работаем по субброк. схеме и обычно подтверждающим документом является отчет вышестоящего брокера. Но списание с клиентов нашей комиссии в этом отчете не отражается, так какой документ можно указать?Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #30 от 03.12.2009 08:56
Перейти >>
Uralochka про ЭЦП нужно была сразу упомянуть :) В таком случае это и есть подпись клиента. Ваш вывод правильный :)
