-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #31 от 22.06.2010 10:40 
Перейти >>
Цитата:
Мы писали запрос, нам ответили, что по собственным цб/дс вести регистр иных операций не надо. И потом, как уже известно, учет собственных цб в депозитарии не является депозитарным учетом.
Спасибо за ответ. Т.о. для учтённых вескселей ведём только регистры цб и сделок, и погашение вескелей нигде видно не будет, так получается?
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #32 от 22.06.2010 10:43
Перейти >>
можетfiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #33 от 22.06.2010 14:21
Перейти >>
Цитата:
Погашение учтенных векселей должно отражаться в регистре дс. Согласно п.45 Постановления ФКЦБ №32 в нем должны отражаться сведения обо всех операциях с дс профучастника, в том числе сведения об учете дс и расчетах по иным операциям.
А что скажите на счёт http://www.naufor.ru/forum.asp?id=11310.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #34 от 22.06.2010 14:54
Перейти >>
Прошу прощения, не точно прочитала Ваш вопрос. Кочнено же должен быть руководитель бэк-офиса с аттестатом 1.0.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #35 от 22.06.2010 15:33
Перейти >>
Бэк-офис -> Внебиржевые сделки в регистрах ВУ
Ответ Anix
″Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденные Распоряжением ФКЦБ России от 18 сентября 2002 года №1124/р
″По счетам внутреннего учета предусмотрено отражение собственных денежных средств профессионального участника (пункт 60.1 Порядка) только применительно к денежным средствам, переданным другому профессиональному участнику, во исполнение заключенного с ним в соответствии с законодательством Российской Федерации договора, а также расчетной организации для расчетов по сделкам, совершаемым через организаторов торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов. Соответственно данное правило распространяется и на ведение регистра внутреннего учета денежных средств в части собственных денежных средств профессионального участника (пункт 45 Порядка).″
Из этого следует, что внебиржевые сделки с цб профучастника должны быть отражены в регистре Сделок с цб и в регистре Учета цб. ″fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #36 от 25.06.2010 14:10
Перейти >>
Мы банк. Есть отдел учёта цб, где осущ. и бухг., и внутр. учёт одними и теми же специалистами. Начальник отдела имеет аттеста 1.0. И по структуре банка, этот отдел подчиняется гланый бухгалтеру, что отражено в положении об отделе.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #37 от 07.09.2010 17:43
Перейти >>
Согласно 07-21/пз-н у профучастника должны быть следующие Перечни Мер:
- по предупрежд. манипулирования ценами,
- по снижению рисков при совмещении профдеятельсноти,
- на предотвращ. неправомерного использов. служебной информации,
- на предотвращ. конфликта интересов при осуществл.профдеятельности.
В новом 10-49/пз-н о таких документах ничего не сказано.
Согласно 224-ФЗ понятия ″служебная информации, манипулирование ценами″ заменяется понятиями ″инсайдерская информаций, манипулирование рынком″
Как поступаем?
1. Перечни мер
- по снижению рисков при совмещении профдеятельсноти,
- на предотвращ. конфликта интересов при осуществл.профдеятельности
оставляем чтобы были.
2. Вместо перечней мер:
- по предупрежд. манипулирования ценами,
- на предотвращ. неправомерного использов. служебной информации
разрабатываем общий документ ″Перечень мер по предотвращению использования инсайдерской информации и манипулирования рынком″
Кто как думает?
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #38 от 07.09.2010 18:09
Перейти >>
Дополнение - в случае, если профучастник не относится к инсайдерам (согласно ст.4 224-ФЗ)fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #39 от 08.09.2010 10:35
Перейти >>
Да, Вы правы. Спасибо.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #40 от 09.09.2010 16:29
Перейти >>
″еще отвечаете как Контролер и за правильность ведения реестра акционеров″ - а это где написано?
