-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #11 от 19.02.2009 18:02 
Перейти >>
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4732fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #12 от 24.02.2009 16:02
Перейти >>
Ах да :) Это выдержку Вам дали из Правил, которые были разработаны Науфор (стандарты ведения вн.уч.). Это правильно и имеет право на существование.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #13 от 25.02.2009 14:46
Перейти >>
отправила :)fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #14 от 03.03.2009 12:53
Перейти >>
Из бэка спрашивают.
Ломбардный кредит под залог ценных бумаг - нужно ли в каких-нибудь регистрах внутреннего учета отражать этот залог (места хранения бумаг при этом не менялись).
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #15 от 04.03.2009 10:24
Перейти >>
ПРИКАЗ от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
″9.2. Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения либо квартального отчета, содержащего сведения о следующих нарушениях профессиональным участником законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
о нарушении профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов;
о неправомерном использовании служебной информации;
о возможном манипулировании ценами профессиональным участником или его клиентами;
о возможных нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, клиентами профессионального участника.″fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #16 от 31.03.2009 10:32
Перейти >>
Именно так это и делается.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #17 от 07.04.2009 18:48
Перейти >>
Нет - 100%fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #18 от 15.06.2009 13:37
Перейти >>
Из 07-21/пз-н:
3.2.1. не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами.....
3.2.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.....
Допустим в банке есть лиценизии - брок., дил., депозит., управ.цб.
Получается, что необходимо иметь:
Внутренний учёт – атт. 1.0 - 1 шт.
Управления ЦБ – атт. 1.0 -1 шт.
Депозитарий – атт. 4.0 - 2шт.
Брокерская деят. – атт. 1.0 - 1 шт.
Дилерская деят. – атт. 1.0 - 1 шт.
Вопросы.
1) Обязательно ли такое кол-во (4 шт.) аттестатов 1.0? Можно ли как-нибудь обойтись меньшим количестов?
2) Обязательно ли в письменном виде закреплять за каждым отдельным сотрудником один вид деятельности?
3) Насколько страшно, что, например, нет ″на бумаге″ человека, отвтетственного за проведение брокерских операций?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #19 от 18.06.2009 10:51
Перейти >>
Ещё вопрос - Может ли специалист депозитария (4.0) быть по совмещению сотрудником, заключающим сделки по брокерскому обслуживанию в этом же профучастнике (1.0)?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #20 от 15.07.2009 13:46
Перейти >>
Может, если это предусмотренно инвестиционной декларацией.
