-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #171 от 22.04.2013 11:08 
Перейти >>
Добрый день.
Нужна Ваша помощь. Мы банк. В банке ответственный сотрудник са по себе, контролёр сам по себе. Сейчас пишут новые Правила, в которые обязанность за выявление и предосталвение информации в отдел против.легализации о сомнительные сделках и операция возлагается также на Контролёра, Ктдел брокерского обслуживания, Ктдел ценных бумаг (закл.сделки в интересах Банка) и Депозитарий. При этом нигде не упомянут Отдел уёта ценных бумаг (бухг. и внут.учёт) и отдел доверительного управления.
Подскажите, какие подразделения из вышеупомянутых у Вас ответственные за выявление сомнит.операц.и предосталвение их ответсвенному сотруднику?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #172 от 08.05.2013 11:44
Перейти >>
Уважаемые форумчане!
Правильно ли мы понимаем, что по Приказу 12-12/пз-н основанием для проведения депозитарной операции по торговому счёта депо клиента будет отчёт НРД, полулченный по Лучу, т.е. теперь отпадает назначение оператора счёта депо для подачи им поручений в депозитарий (по торговым операциям)?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #173 от 08.05.2013 12:24
Перейти >>
Форумчане, возни к вопрос. Хотелось бы узнать Ваше мнение.
Мы как банк никогда не отражали наличие договоров и сделок по ОФБУ в 1100: до 07-37/пз-н не отражали (до ОФБУ было дело только Центральному банку) и после его вступления решили не отражать.
С 01.01.2013г. ЦБ отдал ОФБУ ФСФР, отменив действие инсрукции 63.
И вот мы задумались, стоит ли сейчас (в отчётности за 1кв.2013) отражать информацию об ОФБУ (входящие остатки на 01/01/2013 будут нулевые, что фактически не так)?
Хотелось бы узнать Ваше мнение.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #174 от 22.05.2013 11:06
Перейти >>
Скажите, пжл, может ли контролёр в банке совемщать свою деятельность с выявлением и отправкой операций по необычным сделкам? при этом специальное должностное лицо по ПОД/ФТ - это другой человек.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #175 от 22.05.2013 11:18
Перейти >>
И при этом быть в составе Департамента противодействия легализации. Естественно во внутр. документах будет прописано, что он в части контролёра сотрудник подотчётен СД.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #176 от 11.06.2013 12:35
Перейти >>
Referens, спасибо за ответ.
Скажите, пжл, а обязательна ли передача отчёта депоненту по итоам проведения депозитарной операции по торговому счёта депо клиента на основании отчёта НКЦ?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #177 от 11.06.2013 16:34
Перейти >>
а комиссию за операторство Вы в этом случае с клиентов берёте?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #178 от 11.06.2013 16:52
Перейти >>
Цитата:
Насчет назначения оператора счета подумайте хорошенько, у него как правило есть и иные функции (например передавать отчеты клиентам).
Хорошо, из всего вышесказанного следует, что в случае, если клиент торгует на организованном рынке и не входит и не выходит бумагами, смысла в операторстве нет - так? (кроме удобства в случае, описанном Вами)fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #179 от 13.06.2013 10:39
Перейти >>
Цитата:
″не входит и не выходит бумагами″?
Клиент торгует только на организованном рынке, зашёл деньгами, вышел деньгами (никаких внебиржевых репо и займов, купил-продал), в этом случае основанием для проведения операций явл. отчёт НКЦ. Получателем отчёта о проведении операций является депонент. Что здесь делать оператору счёту депо?..... Или оператор может сам получить отчёт за депонента.....fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #180 от 13.06.2013 16:42
Перейти >>
Операции мы проводим сальдировано...по отчёту НРД, в принципе, это сальдо можно увидеть и из отчёта НКЦ....,в журнале инициатор - НКЦ......
Если у Вас отчёты за депонента получает оператор, кто тогда у Вас в журнале выданных отчётов фигурирует в качестве получателя отчётов оператор или депонент через уполномоч.предстваиттеля (оператора)? Чья отметка о получении отчёта на нём стоит - оператора или депонета?
