-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #31 от 20.04.2012 08:57 
Перейти >>
по тексту Приказа не ″должны″, а ″может быть″.. программы вроде бы нет, но формы в самом приказе приведены и есть в правовых системах.zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #32 от 20.04.2012 11:33
Перейти >>
Позвонили в местное РО, говорят формат не установлен, но слать на электронном носителе нужно. Идиотизм, конечно, но получается еще и эмитенту ведь на диске нужно.. (если читать согласно Приказу).zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #33 от 24.04.2012 13:17
Перейти >>
это возможно спецдеп. п.6.4. ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс
О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ плюс Регламент ФСФР Приказ ФСФР РФ от 10.02.2009 N 09-4/пз-н
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #34 от 26.06.2012 10:28
Перейти >>
Мы в свое время думали на эту тему и каких-либо ограничений не нашли, за исключением соблюдения процедур (мер) по конфликтам интересам, ″китайским стенам″ и служебной (инсайдерской) информации...zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #35 от 12.02.2013 14:29
Перейти >>
Не соглашусь - контроль и исполнение следует разделить, иначе ″конфликт интересов″... см. http://fcsm.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=8894&year_3=2012&month_3=12 последний пункт 12..
или тут та же позиция ФСФР http://fcsm.ru/ru/enforcement/laws/other_duties/ третий вопрос/ответ...zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #36 от 12.02.2013 15:47
Перейти >>
Согласен на практике соблюсти сложно.. сами думаем, кому же отдать ведение списка инсайдеров, т.к. мы же контролеры.. ((
По законодательству боюсь с учетом обозначенной позиции ФСФР запросто могут использовать пункт п.3 статьи 11 224-ФЗ:
3) обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления структурным подразделением (должностным лицом), указанным в пункте 2 настоящей статьи, своих функций
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #37 от 08.10.2013 14:52
Перейти >>
Полагаете ст.49 закона 251-ФЗ не достаточно?! : 1. До вступления в силу нормативных актов Банка России, принятие которых отнесено к компетенции Банка России настоящим Федеральным законом, применяются нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации и нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации.
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #38 от 14.10.2013 16:09
Перейти >>
Я не юрист, поэтому глубок ответить на ваш вопрос про ГК ответить не смогу. Но посмотрите статью 7 закона о ЦБ. Плюс вот тут http://bankir.ru/dom/threads/64637-О-внутреннем-контроле-профессионального-участника мы близкую тему по нормативным актам ЦБ обсуждали..zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #39 от 17.03.2014 17:00
Перейти >>
Уже какие-то изменения что ли готовят?! http://regulation.gov.ru/project/13225.html?point=view_project&stage=3&stage_id=7285 Кто какие отличия заметил?!zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #40 от 19.03.2014 13:59
Перейти >>
*ЦБР ИЗМЕНИЛ ТРЕБОВАНИЯ К МАРЖИНАЛЬНОЙ ТОРГОВЛЕ, РАЗРЕШИВ КОРОТКИЕ ПРОДАЖИ НА МОСКОВСКОЙ БИРЖЕ, СЛЕДУЕТ ИЗ ОПУБЛИКОВАННОГО В ПОНЕДЕЛЬНИК ПРОЕКТА УКАЗАНИЯ ЕДИНЫХ ТРЕБОВАНИЙ К БРОКЕРАМ ПРИ СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК ЗА СЧЕТ КЛИЕНТОВ. ОНИ ДОЛЖНЫ ЗАРАБОТАТЬ С 27 МАРТА
Источник: Юлия Орлова ″Центробанк дал рынку шорт″, Ведомости, N47, 19.03.2014, с.15; Ксения Леонова, Иван Кузнецов ″Брокеры рискнут плечом″, Коммерсантъ, N45, 19.03.2014, с.8 Документ снял ограничение на продажу ценных бумаг по всем сделкам, обязательства по которым допущены к клирингу с участием центрального контрагента (ЦК), а это почти 90% торгового оборота, уточняет предправления ″Финама″ Владислав Кочетков. ″Новая редакция акта ЦБ дает возможность продавать бумаги, допущенные к сделкам с участием ЦК, которых нет в наличии, когда предыдущая (сентябрьская) редакция акта ограничивала шорт, если бумага упала более чем на 5% по отношению к цене закрытия″, - говорит управляющий директор БД ″Открытие″ Юрий Минцев.
Регулятор изменил правила по просьбе иностранцев, говорят участники рынка.
″При обсуждении проекта акта ФСФР и после его опубликования в сентябре 2013 г. некоторые ″дочки″ иностранных банков обращали внимание регулятора на тот факт, что у них возникнут сложности с продажей бумаг, снизившихся на 5% к закрытию, если эти бумаги находятся еще у их иностранных клиентов″, - рассказал участник обсуждения, вице-президент НП РТС Андрей Салащенко. И добавляет, что они аргументировали позицию тем, что расчеты на бирже проходят через 2 дня после сделки и им нужна возможность продавать бумаги, которые они хранят в другом месте, но успеют перевести к дате поставки.
″Шорты на Московской бирже запрещать неправильно - бумаги будут продавать вне биржи или в Лондоне″, - одобряет решение топ-менеджер российской финкомпании.
″Предложенный подход - хороший компромисс: с одной стороны, в условиях повышенной волатильности открытие необеспеченных позиций без участия центрального контрагента ведет к накоплению рисков, а с другой стороны, при полном запрете участники будут искать альтернативы на внебиржевом рынке или на иностранных площадках″, - доволен зампред правления Московской биржи Андрей Шеметов.
Ю.Минцев говорит, что новые требования важны примерно для половины клиентов - именно столько на сегодняшний день торгуют с плечом. По словам одного из участников торгов, у брокера кредитуются до 70% клиентов. Заместитель гендиректора ″Алор+″ Андрей Широухов не ожидает роста волатильности на фондовом рынке в связи с новой редакцией требований ЦБ: ″В 2008 г. во время панических распродаж приостанавливались торги даже облигациями, которые никогда не были маржинальными ценными бумагами, сильное падение рынка явно было не следствием коротких продаж″.
ЦБ новым актом добавил еще одну поправку, заметили юристы ″Финама″: он убрал необходимость для брокера иметь специальные программно- технические средства для расчета показателей риск-менеджмента, если брокер обслуживает только категорию клиентов с особым уровнем риска, т. е. юридические лица. ″Дочки″ иностранных компаний, делающие для материнской компании операции в России, хотели избавиться от необходимости иметь особые технические средства″, - доволен новой редакцией предправления Национальной ассоциации участников фондового рынка Алексей Тимофеев.
+++
