-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #21 от 20.01.2012 09:51 
Перейти >>
ФСФР выдала Информационное письмо от 17.01.2012 №12-СХ-02/1101 ″Об изменении порядка утверждения правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и исключении процедуры согласования данных правил″
19 января 2012 года http://www.ffms.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=8067&year_3=2012&month_3=1zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #22 от 02.02.2012 11:42
Перейти >>
Что-то все просят какую-то форму квартального отчета по инсайду?! Какой-либо утвержденной ФСФР формы такого отчета не существует. Можно лишь ориентироваться на проект приказа ФСФР ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″ Раздел 9. п.9.3.3.
http://www.ffms.ru/ru/legislation/documents/projects/index.php?id_3=7355&year_3=2011&month_3=5
На мой взгляд, если вы еще и контролер проф.участника, то этот раздел можно просто добавить в стандартный квартальный отчет контролера, если же чисто ″контролер за инсайдом″, то что-то подобное только в части контроля инсайда...zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #23 от 27.02.2012 11:28
Перейти >>
см. Проект ФСФР по внутреннему контролю... от 26.05.2011г.
п.3.2. http://www.ffms.ru/ru/legislation/documents/projects/index.php?id_3=7355&year_3=2011&month_3=5zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #24 от 28.02.2012 16:27
Перейти >>
Посмотрите тут дискуссию по этому вопросу http://www.fcsm.nnov.ru/index.php?option=com_zoo&task=item&item_id=69&Itemid=380 и комментарии РО ФСФР в ПФО..
Там же есть ссылка на пункт Стандарт СРО НФА, в котором сказано, что это право, а не обязанность...zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #25 от 28.02.2012 16:49
Перейти >>
Мы как раз против такой позиции РО и выдали там свой комментарий и как аргумент дали ссылку на стандарт СРО НФА... (но стандарт только рекомендуемый к применению, хоть и согласовывается с ФСФР России). Нормативный акт насколько помню содержит слово ″может″, а не ″должен″..zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #26 от 21.03.2012 10:52
Перейти >>
Да в соответствии с ПОЛОЖЕНИЕм О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ИНСАЙДЕРАМИ О СОВЕРШЕННЫХ ИМИ ОПЕРАЦИЯХ (Утв. Приказом ФСФР России от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н). Обязанность эта на Инсайдере (ст.10 224-ФЗ), т.е. на юр.лице, поэтому подпись может быть либо руководителя, либо уполномоченного на это руководителем лица, но, скорее всего, нельзя за подписью ответственного за 224-ФЗ должностного лица (т.к. по мнению, Гавинского/Крылова из ФСФР в этом случае появляется конфликт интересов, т.е. ответственное лицо не может контролировать само себя, хотя в нормативке про это пока ничего не сказано, если только не п.3) статьи 11 224-ФЗ). Возможно вам поможет Анкета ФСФР (http://www.ffms.ru/ru/contributors/edocs/programs/program-form/ ), где есть форма такого Уведомления и экспорт в Excel, хотя ее интерфейс сложноват при первом использовании, да и эмитенту все же удобнее на бумаге слать.. ИМХО
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #27 от 10.04.2012 16:36
Перейти >>
Цитата:
Добрый день, уважаемые коллеги! Вопрос - нужно ли сохранять на сайте предыдущий Перечень ИИ, если в нем произведены изменения, например, после вступления 12-2/пз-н? Заранее спасибо.
Полагаю, что лучше сохранить, чтобы не нарушить п. 4 статьи 3 224-ФЗzdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #28 от 10.04.2012 16:40
Перейти >>
Плюс по аналогии, наверное, можно применить 11-46/пз-н :
″8.4.4. Тексты внутренних документов акционерного общества, регулирующих деятельность его органов, со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями должны быть доступны на странице в сети Интернет до даты прекращения обязанности акционерного общества осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах.
В случае принятия новой редакции внутреннего документа акционерного общества текст старой редакции внутреннего документа акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 месяцев с даты опубликования в сети Интернет новой редакции соответствующего внутреннего документа акционерного общества.″
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #29 от 18.04.2012 16:20
Перейти >>
http://www.micex.ru/group/oao_mmvb_rts/disclosure/insiders/1718 посмотрите тут есть программаzdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #30 от 19.04.2012 15:14
Перейти >>
тогда цель ведения вашего списка инсайдеров?! не 224-ФЗ ?! причем здесь выход на биржу?! статья 9 закона 224-ФЗ не для вас?!
