НАУФОР получила разъяснение ФСФР России об отнесении клиентов брокеров, совершающих маржинальные сделки, к категории с повышенным уровнем риска

24.10.2007

Национальная ассоциация участников фондового рынка получила разъяснение ФСФР России относительно порядка применения требований Правил осуществления брокерской деятельности при совершении маржинальных сделок в части отнесения клиентов к категории клиентов с повышенным уровнем риска.

Согласно Правилам, до момента отнесения брокером клиента к категории с повышенным уровнем риска клиент должен пользоваться брокерскими услугами в течение не менее 6 месяцев, причем в течение 3 месяцев - совершать маржинальные и(или) необеспеченные сделки.

Между тем, из текста Правил участникам рынка не было ясно, является ли достаточным для брокера при отнесении клиента к данной категории принимать во внимание маржинальные (необеспеченные сделки), совершенные им только в один из дней трехмесячного периода, в том числе, в последний день этого срока, в связи с чем по просьбам профучастников в ФСФР России был направлен запрос от НАУФОР.