Результаты проверки ООО "Велс Ай-Кью Солюшнс"

05.03.2024

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 18 января 2023 года по 29 февраля 2024 года включительно была проведена внеплановая проверка соблюдения ООО "Велс Ай-Кью Солюшнс" соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, по результатам которой выявлены нарушения внутреннего стандарта НАУФОР «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок», Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников.