-
О НАУФОР
- Краткая информация
- Организационная структура
- Членство
- Публикации
- Советы/Комитеты/Рабочие группы
- Внутренние документы
- Контакты и реквизиты
- Региональная сеть
Стандарты- Для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев
- Для инвестиционных советников
- Для регистраторов
- Для управляющих компаний ПИФ
- Для специализированных депозитариев
- Обзоры практики контроля НАУФОР за соблюдением стандартов
- Стандартная документация для срочных сделок на финансовых рынках
Информационные материалы- Документы НАУФОР по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг
- Регулирование
- Третейское разбирательство в РСПП
- Видеоматериалы
- Эмитентам - МСП
- Цифровой профиль
- СБП
- Выступления
Оценка квалификации и обучениеМероприятияНовости —Совет директоров НАУФОР рассмотрел итоги контрольной деятельности НАУФОР за 2023 год
30.01.2024
Совет директоров НАУФОР на заседании 30 января рассмотрел итоги контрольной деятельности НАУФОР за 2023 год.
В 2023 году НАУФОР провела 232 проверки (в отношении 121 организации), из них 145 проверок - внеплановых, по жалобам или по инициативе ЦБ и НАУФОР. В 53 случаях были определены санкции, включая замечания, предупреждения, предписания о принятии мер, требования об устранении нарушений и штрафы. В 31% были приняты решения об освобождении от ответственности в связи с устранением компаниями нарушений.
В 2023 году НАУФОР возобновила активное проведение проверок в форме контрольных закупок, за год было проведено 32 такие проверки, их предметом стало, в основном, заключение договоров с клиентами.
По результатам проверок НАУФОР выявлено, что чаще всего компании допускают следующие нарушения: по направлению деятельности управление ценными бумагами и инвестиционное консультирование - порядка определения инвестиционного профиля, в части брокерской и депозитарной деятельности - в части информирования клиентов о рисках, порядка рассмотрения жалоб и тестирования, по деятельности управляющей компании - требований к названиям ПИФ.
В фокус контроля НАУФОР входит соблюдение ее членами 11 базовых и 17 внутренних стандартов деятельности на финансовом рынке, включая Кодекс профессиональной этики. В своей контрольной практике НАУФОР реализует риск-ориентированный подход и регулирование "на основе принципов".
