Результаты проверки ООО "Компания БКС"

13.04.2023

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 10 января 2023 года по 10 марта 2023 года включительно была проведена плановая проверка соблюдения ООО "Компания БКС" требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР, по результатам которой выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, внутреннего стандарта НАУФОР «Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования», базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и внутреннего стандарта НАУФОР «Кодекс деловой этики».