Email:
Пароль:

Стандарты профессиональной деятельности

1. Исполнение поручений клиентов на лучших условиях (становится обязательным для членов НАУФОР с 20 апреля 2017 года)

2. Информирование клиента о рисках (становится обязательным для членов НАУФОР с 20 апреля 2017 года)
скачать методические рекомендации для присоединения к стандарту

3. Оценка инвестиционного профиля клиента (будет доработан и станет обязательным после введения Банком России соответствующего базового стандарта)
скачать методические рекомендации для присоединения к стандарту

4. Классификация способов управления ценными бумагами (становится обязательным для членов НАУФОР с 20 апреля 2017 года)

5. Предотвращение конфликта интересов (становится обязательным для членов НАУФОР с 20 апреля 2017 года)

6. Отчетность перед клиентом (становится обязательным для членов НАУФОР с 20 апреля 2017 года)

7. Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке (становится обязательным для членов НАУФОР с 20 июля 2017 года)
скачать методические рекомендации для присоединения к стандарту

Члены НАУФОР, взявшие на себя обязательство соблюдать ВСЕ вышеперечисленные стандарты, могут воспользоваться возможностью снизить собственный капитал в соответствии с Указанием ЦБ РФ №3329-У: в отношени лицензии доверительного управляющего - с 35 до 5 млн. рублей, в отношени лицензии брокера - с 35 до 15 млн. рублей.

Представить документы для присоединения к Стандартам

Посмотреть РЕЕСТР компаний, добровольно присоединившихся к Стандартам

Скачать Стандарты в форматах PDF и WORD.



Ранее действовавшие стандарты НАУФОР профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг :


С 18 февраля 2015 года до 19 октября 2016 года действовала первая редакция Стандартов НАУФОР (согласованная с ЦБ РФ), с которой можно ознакомиться или здесь, или скачать соответствующие файлы внизу страницы.

По сравнению с предыдущей версией в новых стандартах реализованы следующие изменения:

- уточнено, что порядок обеспечения наилучших условий исполнения поручений клиентов может быть установлен не только во внутреннем документе члена НАУФОР, но и в договоре о брокерском обслуживании,

- изменен текст декларации о рисках иностранных финансовых инструментах (теперь она воспроизводит текст декларации, содержащейся в обязательных для всех членов НАУФОР стандартах информирования о рисках 2014 года для лучшей совместимости с имеющимися у членов НАУФОР декларациями),

- установлено, что об изменениях в тексте деклараций о рисках действующих клиентов можно информировать путем размещения соответствующей информации на сайте компании в сети Интернет,

- стандарт «Оценка инвестиционного профиля клиента» приведен в соответствие с Положением Банка России от 03.08.2015 № 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего",

- уточнено, что порядок получения информации для определения допустимого риска может быть установлен не только во внутреннем документе члена НАУФОР, но и в договоре с клиентом,

- стандарт «Предотвращение конфликта интересов» приведен в соответствие с новым определением конфликта интересов, содержащемся в Указании Банка России от 04.07.2016 № 4061-У,

- установлено, что стандарт «Предотвращение конфликта интересов» и стандарт «Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке» не распространяются на управляющие компании,

- исключено требования о предоставлении клиенту отчетности в электронном виде в формате «XML»,

- исключено требование о том, что работа риск-менеджера должна быть его основным местом работы, исключен запрет на совместительство для риск-менеджера,

- исключено требование документировать и описывать каждый операционный риск,

- исключено требование о ведении внутренней базы данных о реализации случаев кредитного риска в формате, совместимом с «XML»,

- исключено требование об обязательном проведении стресс-тестирования.

Дата публ./изм.
28.08.2015
Script Execution time: 0,094
14 queries used