Email: Пароль: Забыли пароль?
Личный
кабинет
КЦ НАУФОР Форум

Стандарты профессиональной деятельности

НАУФОР имеет Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, основанные на лучших практиках работы на фондовом рынке. Стандарты утверждены 20 октября 2016 года, решением Совета директоров с этой даты соблюдение данных Стандартов является обязательным для всех членов НАУФОР (действует переходный период в 6 месяцев для приведения своей деятельности в соответствие со стандартами).

Скачать Стандарты в форматах PDF и WORD.

Перечень стандартов профессиональной деятельности НАУФОР

1. Исполнение поручений клиентов на лучших условиях

2. Информирование клиента о рисках

3. Оценка инвестиционного профиля клиента

4. Классификация способов управления ценными бумагами

5. Предотвращение конфликта интересов

6. Отчетность перед клиентом

7. Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке

Компании, присоединившиеся к этим Стандартам, могут воспользоваться возможностью снизить собственный капитал в соответствии с Указанием ЦБ РФ №3329-У: в отношени лицензии доверительного управляющего - с 35 до 5 млн. рублей, в отношени лицензии брокера - с 35 до 15 млн. рублей. До окончания переходного периода для присоединения к стандартам необходимо представить в НАУФОР документы для включения в реестр.

Представить документы для присоединения к Стандартам

Посмотреть РЕЕСТР компаний, добровольно присоединившихся к Стандартам



Ранее действовавшие стандарты НАУФОР профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг :


С 18 февраля 2015 года до 19 октября 2016 года действовала первая редакция Стандартов НАУФОР (согласованная с ЦБ РФ), с которой можно ознакомиться или здесь, или скачать соответствующие файлы внизу страницы.

По сравнению с предыдущей версией в новых стандартах реализованы следующие изменения:

- уточнено, что порядок обеспечения наилучших условий исполнения поручений клиентов может быть установлен не только во внутреннем документе члена НАУФОР, но и в договоре о брокерском обслуживании,

- изменен текст декларации о рисках иностранных финансовых инструментах (теперь она воспроизводит текст декларации, содержащейся в обязательных для всех членов НАУФОР стандартах информирования о рисках 2014 года для лучшей совместимости с имеющимися у членов НАУФОР декларациями),

- установлено, что об изменениях в тексте деклараций о рисках действующих клиентов можно информировать путем размещения соответствующей информации на сайте компании в сети Интернет,

- стандарт «Оценка инвестиционного профиля клиента» приведен в соответствие с Положением Банка России от 03.08.2015 № 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего",

- уточнено, что порядок получения информации для определения допустимого риска может быть установлен не только во внутреннем документе члена НАУФОР, но и в договоре с клиентом,

- стандарт «Предотвращение конфликта интересов» приведен в соответствие с новым определением конфликта интересов, содержащемся в Указании Банка России от 04.07.2016 № 4061-У,

- установлено, что стандарт «Предотвращение конфликта интересов» и стандарт «Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке» не распространяются на управляющие компании,

- исключено требования о предоставлении клиенту отчетности в электронном виде в формате «XML»,

- исключено требование о том, что работа риск-менеджера должна быть его основным местом работы, исключен запрет на совместительство для риск-менеджера,

- исключено требование документировать и описывать каждый операционный риск,

- исключено требование о ведении внутренней базы данных о реализации случаев кредитного риска в формате, совместимом с «XML»,

- исключено требование об обязательном проведении стресс-тестирования.

Дата публ./изм.
28.08.2015
Script Execution time: 0,078
14 queries used