НАУФОР опубликовала примерный список документов для включения своих членов в реестр компаний, соблюдающих стандарты профессиональной деятельности

07.04.2015

НАУФОР разместила на своем сайте перечни документов, необходимых для присоединения компаний-членов ассоциации к Стандартам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Для включения компаний в реестр необходимо представить заявление о внесении компании в реестр и обязательстве соблюдать Стандарты профессиональной деятельности, а также внутренние документы - в бумажной и электронной форме.

В частности, для компаний, осуществляющих брокерскую деятельность, нужно предоставить типовой договор, порядок обеспечения наилучших условий исполнения поручений клиента, декларации об общих рисках операций на рынке ценных бумаг, правила предоставления клиентам декларации о рисках и др.

Для компаний, осуществляющих деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, необходимо представить типовой договор у управления ценными бумагами со всеми приложениями, декларацию об общих рисках на рынке ценных бумаг, правила предоставления клиентам деклараций о рисках, информацию о странице сайте члена НАУФОР в сети Интернет и др.

Подробнее об условиях включения в реестр компаний, соблюдающих стандарты НАУФОР, можно узнать здесь.

Как сообщалось ранее, Стандарты НАУФОР вступили в силу 20 марта 2015 года (получили согласование Банка России). Стандарты отражают лучшую практику профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и их соблюдение повышает уровень обслуживания клиентов.

До принятия закона о саморегулируемых организациях на финансовых рынках данные стандарты носят рекомендательный характер, однако компании-члены НАУФОР, принявшие на себя обязательство следовать этим стандартам, могут снизить размер собственного капитала: капитал для прайм-брокеров, использующих средства клиентов, может быть снижен с 35 до 15 млн рублей, капитал управляющих - с 35 млн рублей до 5 млн рублей (в соответствии с Указанием Банка России «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» от 21 июля 2014 г. № 3329-У).