Банк России согласовал разработанные НАУФОР Стандарты профессиональной деятельности

25.03.2015

ЦБ РФ согласовал разработанные НАУФОР Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые предусмотрены указанием регулятора «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний». НАУФОР стала первой СРО, утвердившей и согласовавшей такие стандарты.

Документ включает в себя 7 стандартов:

исполнение поручений клиентов на лучших условиях,

информирование клиента о рисках,

оценка инвестиционного профиля клиента,

классификация способов управления ценными бумагами,

предотвращение конфликта интересов,

отчетность перед клиентом,

управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке.

Компании-члены НАУФОР, которые возьмут на себя обязательство соблюдать стандарты, смогут воспользоваться правом снизить собственный капитал:

с 35 млн рублей до 15 млн рублей, если они являются прайм-брокерами, использующими средства клиентов,

с 35 млн рублей до 5 млн рублей - если они являются управляющими ценными бумагами.

До принятия закона о саморегулируемых организаций на финансовых рынках для остальных компаний-членов НАУФОР данные стандарты будут носить рекомендательный характер.

Стандарты профессиональной деятельности являются важным элементом механизма регулирования финансовых компаний на "основе принципов". Они представляют собой свод правил лучшей деловой практики.

Стандарты были разработаны НАУФОР в 2013-2014 годах, прошли обсуждение в комитетах НАУФОР и с регулятором. 18 февраля 2015 года пакет стандартов был утвержден Советом директоров НАУФОР и направлен на согласование в ЦБ РФ.

В 2015 году НАУФОР планирует разработать еще несколько стандартов.

Cтандарты можно скачатьздесь.