НАУФОР начала обсуждение профессиональных стандартов в комитетах

18.09.2014

Национальная ассоциация участников фондового рынка начала обсуждение семи профессиональных стандартов деятельности участников финансового рынка, подготовленных летом этого года. Соблюдение данных стандартов позволит прайм-брокерам снизить собственный капитал с 35 до 15 млн. рублей.

В четверг, 18 сентября, состоялось расширенное заседание брокерского комитета НАУФОР, на котором состоялось первое обсуждение документа. Ранее компании прислали в НАУФОР замечания и предложения к подготовленному пакету стандартов.

Как ожидается, обсуждение документа продолжится до конца октября, и после одобрения Советом директоров стандарты будут направлены в ЦБ РФ для согласования.

Пакет стандартов включает в себя семь правил:

Правила исполнения поручений клиента на лучших условиях

Правила информирования клиента о рисках

Правила оценки инвестиционного профиля клиента

Классификация способов управления ценными бумагами

Правила предотвращения конфликта интересов

Правила отчетности перед клиентом

Правила управления рисками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Как ожидается, после принятия закона об СРО на финансовых рынках стандарты профессиональной деятельности, разработанные СРО, могут стать обязательными для финансовых компаний.