Стандарты уведомления о рисках иностранных финансовых инструментов

28.07.2014

Cтандарты уведомления о рисках были обязательными для членов НАУФОР, совершающих сделки с иностранными ценными бумагами (спот и производные) в интересах неквалифицированных клиентов.

Стандарты разработаны в соответствии со вступившими со 2 августа 2014 года изменениями в законодательство, упрощающими процедуру допуска иностранных ценных бумаг к публичному обращению в РФ. Эти изменения предусматривали, что брокер или управляющий, приобретающий ценные бумаги иностранного эмитента для неквалифицированных инвесторов, должен являться членом СРО, утвердившей Стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам.

Стандарты были утверждены Советом директоров НАУФОР 6 августа и зарегистрированы ЦБ РФ 8 августа 2014 года.