Госдума РФ приняла во втором чтении поправки в законодательство, упрощающие идентификацию брокеров и пайщиков ПИФов

01.07.2014

Государственная Дума РФ на заседании во вторник, 1 июля, приняла поправки в законодательство, упрощающие процедуру идентификации клиентов профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями, инициатором которых выступила НАУФОР. Соответствующие поправки вносятся в отдельные законодательные акты в связи с принятием ФЗ «О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования РФ при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет пенсионных накоплений».

Принятие поправок позволит профессиональным участникам и управляющим компаниям поручать проводить идентификацию кредитным организациям, а также не проводить идентификацию выгодоприобретателей профучастников и УК.

В настоящее время процедура идентификации клиентов профессиональных участников и управляющих компаний проводится в соответствии с законодательством о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и регулируется приказом Росфинмониторинга от 17 февраля 2011 г. № 59. Документ требует личного присутствия клиента при идентификации. Это существенно усложняет процедуру дистанционного заключения договоров.

Летом 2013 года НАУФОР обращалась в Росфинмониторинг с просьбой внести изменения в данную процедуру идентификации, кроме того, инициировала соответствующие поправки в законодательство.

НАУФОР намерена продолжить консультации с профильным комитетом Госдумы РФ, Росфинмониторингом и ЦБ РФ по вопросу об освобождении от личной явки клиентов профучастников и управляющих компаний для заключения договоров во всех случаях, когда расчеты ведутся безналично.