-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Акт сверки наличия денежных средств (расхождение на обороты по фин-хоз. деятельности компании).
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #21 от 12.07.2013 16:23 
сообщать только для УК, у профиков нет такой обязанности, если при этом норматив достаточности СС не пострадалAndreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #22 от 12.07.2013 16:27
Цитата:
бы просто направила по ЭДо
А что отправлять?
РСС и 1100 за первый квартал с исправлениями?Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #23 от 12.07.2013 16:39
Цитата:
сообщать только для УК, у профиков нет такой обязанности, если при этом норматив достаточности СС не пострадал
Нет, не пострадал.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #24 от 12.07.2013 16:53
Цитата:
А что отправлять?РСС и 1100 за первый квартал с исправлениями?
Те формы, в которых ошибки обнаружили и отправляйте. Я вот чем больше над вашей проблемой думаю, тем чаще задаюсь вопросом, а какого плана операции бухгалтерия не провела, по биржевым сделкам у вас наверняка выгрузка, может есть возможность сроки исполнения непроведенных сделок растянуть на второй квартал?Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #25 от 12.07.2013 17:29
Цитата:
а какого плана операции бухгалтерия не провела
Предоставление клиентом нам займа, возврат займа и перечисление клиенту % за займ. При этом во внутреннем учете эти операции проведены.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #26 от 12.07.2013 17:46
А с какой периодичностью операции проходили, то есть это в разные месяцы проводилось? Я к тому, что если вы согласуете параметры займа с клиентом и уместите выдачу займа и его возврат в один месяц, то в РСС за этот месяц займ не попадет и у вас, как я понимаю, с бухгалтерией остатки биться будут, а насчет %, то тоже можно с клиентом допник составить о том, что вы ему эти % через какое-то время выплатите ( получается текущим моментом). Расчеты, как я поняла, ведь не через р/с шли? Иначе бухгалтерия увидела бы и ей бы пришлось эти суммы закрывать.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #27 от 28.10.2013 15:50
Вопрос, где нибудь законодательством регламентировано, что Акты сверки должны вестись по одному на каждый вид деятельности: например, Акт сверки ДС по дилерской деятельности, Акт сверки ДС по доверительному управлению и т.д.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #28 от 29.10.2013 09:31
Цитата:
Вопрос, где нибудь законодательством регламентировано, что Акты сверки должны вестись по одному на каждый вид деятельности: например, Акт сверки ДС по дилерской деятельности, Акт сверки ДС по доверительному управлению и т.д.
Не встречала,у нас общий с разбивкой по ДУ, брокерке, собственным средствамИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #29 от 29.10.2013 12:08
Цитата:
Не встречала,у нас общий с разбивкой по ДУ, брокерке, собственным средствам
ок, спасибо!referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #30 от 14.11.2013 21:38
Коллеги, поделитесь пожалуйста документами на dea1508@mail.ru
Стандарты и методические рекомендации НАУФОР
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=7068&hl=%D0%B2%D0%BD%D1%83%D1%82%D1%80%D0%B5%D0%BD%D0%BD%D0%B8%D0%B9 %20%D1%83%D1%87%D0%B5%D1%82
Типовые нарушения правил внутреннего учета профессионального участника
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=9500&hl=%D0%B2%D0%BD%D1%83%D1%82%D1%80%D0%B5%D0%BD%D0%BD%D0%B8%D0%B9 %20%D1%83%D1%87%D0%B5%D1%82Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
