Все сообщения пользователя

stv

Москва

Рег.: 06.03.2008

Сообщений: 5

Сообщ. #1 от 06.03.2008 17:17

Allievo, на того у кого есть аттестат 3.0. Лучше на юриста.

В приказе не указывается, что именно сотрудник, имеющий аттестат 3.0, должен вести реестр. По приказу даже если контролер имеет аттестат 3.0 - все в порядке, главное, чтобы не он вел реестр. А Контролер может контролировать эту деятельность. А юрист есть далеко не в каждой организации. И в принципе реестр, если организация небольшая, может формально вести ген. директор. Он все равно отвечает за его ведение.

stv

Москва

Рег.: 06.03.2008

Сообщений: 5

Сообщ. #2 от 22.06.2011 12:47

Перейти >>

проект изменений Приказа ФСФР от 21.01.11:
http://www.ffms.ru/ru/legislation/documents/projects/index.php?id_3=7386&year_3=2011&month_3=6

stv

Москва

Рег.: 06.03.2008

Сообщений: 5

Сообщ. #3 от 08.09.2011 15:28

Перейти >>

на основании п. 2.1.13

stv

Москва

Рег.: 06.03.2008

Сообщений: 5

Сообщ. #4 от 08.09.2011 16:54

Перейти >>

2.1.13. наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательный совет) до начала совершения указанных сделок.
Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лицах, избранных в члены совета директоров (наблюдательный совет), не позднее 10 рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), с приложением копии протокола (выписки из протокола), заверенного в установленном порядке, ДОКУМЕНТОВ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ СООТВЕТСТВИЕ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ(наблюдательного совета) ТРЕБОВАНИЯМ, УСТАНОВЛЕННЫМ ПУНКТОМ 2.1.8 Положения, а также справки с указанием мест работы членов совета директоров (наблюдательного совета) за последние 3 года, сведений о наличии/отсутствии факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства по каждому месту работы, заверенной в установленном порядке.

Разве это не основание для предоставления справок в ФСФР?

stv

Москва

Рег.: 06.03.2008

Сообщений: 5

Сообщ. #5 от 28.09.2011 15:06

Перейти >>

Уважаемые коллеги! Если не затруднит, вышлите, пожалуйста, и мне ответ ФСФР на запрос НФА по обсуждаемому в этой теме вопросу на адрес stv0711@mail.ru