Siry
Рег.: 28.02.2008 Сообщений: 5 |
Добрый день!
Могли бы также прислать на djelsomino@ya.ru письмо ЦБ относительно мнения о совмещения контролера и риск-менеджера? Цитата: Цитата: подскажите, контролер может быть по совместительству риск-менеджером? может, у нас есть позиция Банка России, по крайней мере до тех пор, пока не будут установлены квал. требования к рисковику, запрещающие такое совмещение. |
Siry
Рег.: 28.02.2008 Сообщений: 5 |
День добрый!
Подскажите, пожалуйста, что должен предпринять брокер, работающий по субброкерской схеме, в исполнение Указания ЦБ от 8 октября 2018 года № 4928-У ″О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок с ценными бумагами и заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами…» ? Фактически маржинальные сделки клиентов брокера контролирует вышестоящий брокер, в том числе уведомляет о снижении уровня маржи и о необходимости закрытия позиций. Брокер, в свою очередь, ретранслирует эту информацию свои клиентам. Должен ли субброкер в таком случае рассчитывать показатели НПР1 и НПР2 и вести записи по этим значениям? |
Siry
Рег.: 28.02.2008 Сообщений: 5 |
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, какой минимальный штат сотрудников должна иметь Управляющая компания с совмещением деятельности по ДУ? И какие квал. требования к ним? -ЕИО (Высшее обр., аттестат 5.0/1.0?) -Главбух -Контролер (аттестат 5.0/1.0?) -СДЛ по ПОД/ФТ (может быть и контролер?) аттестат нужен? -Специалист по ДУ (аттестат 1.0?) - ....??? |
Siry
Рег.: 28.02.2008 Сообщений: 5 |
Коллеги, мог бы кто подсказать момент по расторжению договора с клиентом по инициативе брокера.
Ситуация: Брокер работает по субброкерской схеме (ЦБ находятся в депозитарии вышестоящего брокера, д/с на торговом счете там же). При расторжении договора с клиентом Брокер не должен иметь обязательства перед клиентом, т.е. д/с и ЦБ должны быть переданы клиенту. А что делать если клиент не подает поручений на вывод активов или вовсе не выходит на связь? Д/с можно передать в депозит нотариуса. А что с ЦБ? Можно их попросту отставить в депозитарии? Ведь фактически счет депо открыт на имя клиента, а брокер является лишь попечителем счета депо и подает поручения по доверенности... Кто знает/сталкивался с подобной ситуацией, подскажите, пожалуйста? |
Siry
Рег.: 28.02.2008 Сообщений: 5 |
Добрый день!
На данный момент выбираем ПО для ведения внутреннего учета профика (БО,ДД,ДУ) + формирование отчетности в ЦБ. Очень нужен совет-отзыв, кто какое использует и устраивает ли вас? Ранее был опыт работы с Рарус:Бэк-офис. Было много недоработок, как он сейчас? Заранее благодарю за информацию! |