-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Bullet
Рег.: 02.10.2007
Сообщений: 44
Сообщ. #21 от 07.03.2008 15:51 
Перейти >>
В смысле возврата активов, которые поступили после расторжения договора ДУ?Bullet
Рег.: 02.10.2007
Сообщений: 44
Сообщ. #22 от 26.03.2008 15:51
Перейти >>
Господа, как вы считает: приемлимо ли заключать договор доверительного управления путем подписания заявления о присоединение к регламенту?Bullet
Рег.: 02.10.2007
Сообщений: 44
Сообщ. #23 от 17.04.2008 11:04
Перейти >>
Правила по противодействию легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма утверждает тот орган Организации к чьей компетенции это относится. Применительно к Организациям чья организационно-правовая форма является ООО, утверждение внутренних документов Организации является исключительной компетенцией общего собрания участников. (ст. 33 ФЗ №14). Участники не вправе передавать решение этого вопроса кому-то еще.
Исходя из выше написанного указанные правила всегда должны утверждаться общим собранием участников. Т.е. слово ″могут″ тут не применимо. И изменится этот порядок может только на уровне федерального закона, а не на уровне подзаконного акта.
Bullet
Рег.: 02.10.2007
Сообщений: 44
Сообщ. #24 от 17.04.2008 11:08
Перейти >>
Если указывать именно доходность по доверительному управлению, то я солидаризируюсь с последним постом dmit.Bullet
Рег.: 02.10.2007
Сообщений: 44
Сообщ. #25 от 17.04.2008 11:27
Перейти >>
Идентификация клиента устанавливается в ФЗ ″О противодействии (отмыванию) доходов полученных преступных путем, и финансирования терроризма″. В нем не содержится указаний в какой форме необходимо документально фиксировать информацию. Т.е. требуется ли нотариальная форма или же достаточно обычных копий.Bullet
Рег.: 02.10.2007
Сообщений: 44
Сообщ. #26 от 17.04.2008 11:29
Перейти >>
Вам предоставляется выбор.Bullet
Рег.: 02.10.2007
Сообщений: 44
Сообщ. #27 от 22.04.2008 15:31
Перейти >>
Цитата:
подскажите пожалуйста где прямо прописано, что мы должны идентифицировать лицо, имеющее право дейстоввать без доверенности от имени юр. лица?
1. ст.7 ФЗ № 115 ″О противодействие легализации...″.Цитата:
вполть до запроса паспортных данных.
2. Такого действующее законодательство не содержит.Цитата:
Как быть, на что сослаться?
В протоколе о назначении гены или в уставе, как правило указываются эти сведения.Bullet
Рег.: 02.10.2007
Сообщений: 44
Сообщ. #28 от 25.04.2008 11:53
Перейти >>
в ст. 7 есть положения согласно которым, в случае выявления операции под подающей под обязательный контроль проф. участник обязан предоставить следующую документально зафиксированную информацию: 1. сведения об операции (дату, сумму, основание). 2. сведения необходимые для идентификации лица совершившего операцию. Норму применительно к представителям цитирую:
″сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица;″
Ген. директор представитель юридического лица, который вправе действовать от имени и в интересах юридического лица на основании закона. (Для ООО п. 3 ст. 40 ФЗ № 14).
И далее смотрим пункт 1 статьи 7 ФЗ № 115-ФЗ.Bullet
Рег.: 02.10.2007
Сообщений: 44
Сообщ. #29 от 23.05.2008 17:12
Перейти >>
Таких ограничений нет.Bullet
Рег.: 02.10.2007
Сообщений: 44
Сообщ. #30 от 23.05.2008 17:41
Перейти >>
В соответсвтии с порядком утвержденным приказом ФСФР о№07-37/пз-н:
2.2. Управляющий вправе принимать в доверительное управление и приобретать в процессе деятельности по управлению ценными бумагами ценные бумаги иностранных эмитентов, в том числе ценные бумаги иностранных государств, только в случае соблюдения одного из следующих условий:
1. ценные бумаги иностранных эмитентов допущены к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и/или;
2. ценные бумаги иностранных эмитентов прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены соглашения о взаимодействии и обмене информацией;
3. ценные бумаги иностранных эмитентов прошли процедуру листинга на фондовых биржах и права управляющего на такие ценные бумаги иностранных эмитентов учитываются лицами, осуществляющими депозитарную деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Подскажите, где можно посмотреть какие соглашение о взаимодействии и обмене информацией и с какими странами (т.е. п.2) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключил? Если ли вообще такие соглашения?
