-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #71 от 04.04.2013 15:35 
Перейти >>
а вы не забыли такой пунктик из Лицензионных требований:
2.1.8. отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;
а это отсутствие подтверждается Справкой...davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #72 от 10.04.2013 14:23
Перейти >>
Цитата:
т.е., анкета может содержать поле с подписью (т к по сути, форма одна разработана), но не содержать подпись клиентая в таких случаях вообще эти поля удаляюэто такие мелочи все... главное глобально все соблюсти
Legal, простите, я может не поняла...у вас считается нормальным положением дел, если нет подписи клиента на Анкете?
и вы при этом не делаете отметки, что не удалось связаться с клиентом или он отказался приехать?davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #73 от 10.04.2013 14:38
Перейти >>
в марте была на семинаре - однозначно сказали, что даже при обновлении должна быть подпись клиента. Вот если он категорически отказывается приходить или вообще с ним нет связи - то ставится повышенный уровень риска и отметка, что клиент не пришел...davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #74 от 21.06.2013 14:20
Перейти >>
Цитата:
Вопрос по отчету БП, вы на магнитных носителях предоставляете скан аудиторского заключения и расчет СС.
а зачем это предоставлять на диске???
еще в 2011 звонила в ФСФР - на диск записываются только Сведения и договорах и счетах в формате xls.davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #75 от 06.09.2013 12:34
Перейти >>
Цитата:
какая программа
а программа именуется ″Сотрудники бэка и депа″...davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #76 от 05.11.2013 15:23
Перейти >>
Цитата:
так сколько дней все-таки дается 3 или 5?
и 3, и 5... Было же информационное письмо ФСФР (от июля кажется), в котором они как раз писали, что несмотря на появление обязанности уведомлять о ГД, СД, контролере по 39-ФЗ, обязанность по 10-49/пз-н также остается...davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #77 от 11.11.2013 15:43
Перейти >>
мне кажется в такой ситуации (когда лицо, ответственное за контроль по ПНИИИ/МР, является контактным лицом) прямое нарушение пункта, запрещающего совмещение функций контроля с другими.
У нас в компании назначено отдельное лицо, которое ведет список, соответственно оно и указывается в качестве контактного...davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #78 от 11.11.2013 16:31
Перейти >>
пункт 3.2. Положения о внутреннем контроле №12-32/пз-н:
3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, а также осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #79 от 13.11.2013 15:16
Перейти >>
так вся эта деятелньость перетекает под брокерскую лицензию...davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #80 от 13.11.2013 16:45
Перейти >>
статья 16 325-ФЗ. Так как с 01.01.2014 Закон о товарных биржах и биржевой торговле утрачивает силу...
