Все сообщения пользователя

Марина Садовникова

ОАО ″ИК ″ХХХХ″

Рег.: 28.08.2007

Сообщений: 5

Сообщ. #1 от 28.08.2007 16:01

Добрый день, инфо по брокерам, депозитариям, банка, где учитываются активы клиентов. В инфо раскрываете адрес и телефон, а также укажите адреса интернет-сайтов этих организаций для более подробного изучения их клиентом

Марина Садовникова

ОАО ″ИК ″ХХХХ″

Рег.: 28.08.2007

Сообщений: 5

Сообщ. #2 от 28.08.2007 16:23

Перейти >>

Уважаемые коллеги,

Вопрос № 1:

Кто как видит Методику оценки активов по рыночной цене? Если мы первоначально оцениваем по рыночной цене ММВБ, но не оцениваем по РТС СГК, хотя из нового Порядка следует, что обязаны. Чем это чревато? Ведь в Порядке указано оцениваем по рыночным ценам, если иное не оговорено с клиентом в Договоре ДУ. Мы оговариваем, что оценка по рыночным ценам только ММВБ. Следует ли откатываться на 90 дней при оценке по рыночным ценам в соот. с Постановлением № 03-52/ПС от 24.12.2003г.

Вопрос № 2

Следует или нет при расторжении Договора, указав планируемые поступления по дивидендам, рассчитать Вознаграждение УК по этому доходу, ведь после расторжения мы имеем право только на возмещение расходов по перечислению ДС, ЦБ.

Марина Садовникова

ОАО ″ИК ″ХХХХ″

Рег.: 28.08.2007

Сообщений: 5

Сообщ. #3 от 29.08.2007 13:09

Перейти >>

Вы переводите брокеру ДС, переданные в ДУ и покупать должны на сумму в пределах этого перевода. Из этой суммы удерживаются все расходы, связанные со сделкой (ТС, брокер, возмещения депозитариев). Если случилось так, что у брокера ДС не хватило, нужно либо пополнить СБС счет брокера ДС, находящимися на специальном расчетном счете ДУ, либо продать часть ЦБ, либо перевести от другого брокера (если Управляющий работает через несколько брокеров по этому клиенту)

Марина Садовникова

ОАО ″ИК ″ХХХХ″

Рег.: 28.08.2007

Сообщений: 5

Сообщ. #4 от 30.08.2007 13:00

Перейти >>

Добрый день, всем. Подскажите, пожалуйста, у кого как устроен архив. Как формируется подшивка документов?Частота? Комплектность? Вопрос касается только документов внутреннего учета. Спасибо заранее

Марина Садовникова

ОАО ″ИК ″ХХХХ″

Рег.: 28.08.2007

Сообщений: 5

Сообщ. #5 от 07.09.2007 10:17

Перейти >>

В регистр иных операций должны попадать проводки Вашего депозитария, не связанные со сделками (конвертации, дробления, консолидации)