Все сообщения пользователя

s_anchikova

Рег.: 18.05.2007

Сообщений: 6

Сообщ. #1 от 21.05.2007 10:31

Вот в чем вопрос: Мы являемся субброкерами, операции осуществляем через
организатора торговли на ММВБ, при позиции шорт (предоставлении в займы
ЦБ) у нас в отчетах предоставляемых брокером данная позиция отражаеся
как наша задолжность (обязательства) перед ним. Но данный минус является
минусом наших клиентов. Как нам отражать данную операцию у себя????
Следует расчитывать маржу??? Так получается ( по моему мнению), что все
это должно расчитываться у них и следить за минусом должны они. Тогда
что мы должны делать? Как и что проводить по бэк-офису? И как быть, если
такая же ситуация возникает по денежным средствам? Можно ли нам отражать
данные минусы под обеспечение в соответствии с п.2 приказа 06-24/пз-н от
07/03/06? Или необходимо проводить сделкой технического РЕПО? Но если
РЕПО, то с кем? Ведь Брокер как РЕПО нам это не проводит.

s_anchikova

Рег.: 18.05.2007

Сообщений: 6

Сообщ. #2 от 21.08.2007 10:55

Перейти >>

Скажите пожалуйста, необходимо ли нам сохранять копии поручений на отзыв ДС и вести журнал поручений, если эти поручения подаются нами по нашему диллерскому счету организатору торгов.

s_anchikova

Рег.: 18.05.2007

Сообщений: 6

Сообщ. #3 от 27.08.2007 13:06

Перейти >>

Да именно так.

s_anchikova

Рег.: 18.05.2007

Сообщений: 6

Сообщ. #4 от 28.08.2007 11:18

Перейти >>

Большое спасибо!

s_anchikova

Рег.: 18.05.2007

Сообщений: 6

Сообщ. #5 от 05.08.2009 11:49

Перейти >>

Юр. лицо получило лицензии проф участника( дил, брокер и ДУ) и совершает сделки на бирже, через брокера, от своего имени и за свой счет, при этом у нее пока нет клиентов, т.е. заключенных договоров на ДУ и брокерcкое обслуживание с клиентами . Должно ли юр лицо в таком положении ( совершая только собственные сделки) вести регистры внутреннего учета????

s_anchikova

Рег.: 18.05.2007

Сообщений: 6

Сообщ. #6 от 31.08.2009 12:29

Перейти >>

По дилерскому счету встали в шорт по бумаге. Наш брокер, как сделку Репо это не отразил, т.е. по отчету только минус в бумага и списана комиссия за заимствование ЦБ. Как отразить правильно в отчете данную сделку?