-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #11 от 27.01.2009 10:17 
Перейти >>
Здравствуйте.
У банка-профучастника 5 лицензий (дилерская, брокерская, ДУ, депозитарная, спецдепозитарная), Депозитарий структурно состоит из двух отделов: депозитарного отдела и специализированного депозитарного отдела. В специализированном депозитарном отделе вакантна должность начальника отдела. Согласно Главе 2 Закона ″О рынке ценных бумаг″ деятельность специализированного депозитария к профдеятельности не относится, помимо этого в связи с отменой 432 постановления ФСФР для получения лицензии специализированного депозитария больше не требуется наличие депозитарной лицензии. Соответственно под п. 3.4. Приказа ФСФР № 07-21/пз-н специализированная депозитарная деятельность не попадает. В таком случае возможно ли принять на данную должность по совместительству гендиректора профучастника-некредитной организации (есть лицензии по брокерской, дилерской деятельности, ДУ и депозитарная лицензия)? Также возможно ли принять в данный отдел второго специалиста по спецдепозитарной деятельности по совместительству с учетом того, что по основному месту работы (профучастник-некредитная организация) данный специалист является Начальником Депозитария? Либо все таки данных специалистов нельзя принять по совместительству, т.к. специализированный отдел входит в состав Депозитария, а депозитарная деятельность является профдеятельностью, на которую распространяется п. 3.4. Приказа ФСФР № 07-21/пз-н? Возможно ли во избежание нарушения лицензионных требований структурно обособить Специализированный депозитарный отдел путем вывода его из состава Депозитария и принять данных специалистов по совместительству?nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #12 от 29.01.2009 11:20
Перейти >>
Цитата:
А как же п.3 ст.42 №156-ФЗ?
А что вас смущает в данном пункте: ″Права на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, либо права на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, должны учитываться на счете депо в специализированном депозитарии″?nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #13 от 30.01.2009 04:50
Перейти >>
По поводу 04-3/пс и 75-ФЗ полностью согласна. Но вопрос в том, с какой целью было отменено 432 пост. ФСФР, где четко было прописано, что для получения лицензии спецдепа необходимо предоставить копию депозитарной лицензии, регламент спецдепа и т.д.? И вместо этого было введено 744 пост., где для получения лицензии почти ничего не ребуется (баланс, аудиторское заключение, госпошлина и отд.стр.подразделение).
На сайте РО ФСФР Росии в Северо-Западном федеральном округе был задан вопрос о том, какие документы необходимо предоставить для получения лицензии спецдепа, специалисты РО ответили что ″ Действующим законодательством, в том числе нормативными и правовыми документами ФСФР России, требования в отношении наличия у специализированного депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности не установлено″ (http://www.fcsm.spb.ru/article?id=2252).
nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #14 от 03.03.2009 04:36
Перейти >>
Вот и мы остановились на том, что в депозитарии не следует учитывать собственные бумаги банка. Получили аналогичные ответы еще из 2-х РО ФСФР.nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #15 от 09.04.2009 05:25
Перейти >>
Возникли еще некоторые вопросы... Может кто подскажет... В соответствии с Приказом ФСФР № 06-29/пз-н от 21.03.2006г. контролер профучастника независим в своей деятельности от других структурных подразделений профучастника; контроль за деятельностью контролера осуществляет совет директоров профучастника. В соответствии с ФЗ 156-ФЗ от 29.11.2001г. внутренний контроль спецдепозитария должен осуществляться контролером спецдепозитария или отдельным структурным подразделением спецдепозитария (СВК спецдепозитария); контролер спецдепозитария или руководитель СВК спецдепозитария подотчетен соответственно совету директоров спецдепозитария. В соответствии с «Положением об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (утв. ЦБ РФ 16.12.2003 N 242-П) контролер профучастника РЦБ может быть включен в состав СВК Банка.
1) Может ли контролер, входящий в состав СВК Банка, подчиняться непосредственно начальнику СВК (начальник СВК не соответствует квалификационным требованиям ФСФР), а не Совету директоров Банка? С учетом того, что в Банке один контролер по всем видам профдеятельности и спецдепозитарной деятельности (квалификационным требованиям ФСФР соответствует).
2) Может ли контролер профучастника быть одновременно и контролером спецдепозитария Банка?
nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #16 от 23.06.2009 04:51
Перейти >>
Да, есть такое письмо ФСФР № 09-ЕК-04/8280 от 22.04.2009г..
Согласно этому письму требования Положения № 256 распространяются на профучастников РЦБ, в т.ч. являющихся кредитными организациями.
Выдержка из письма: ″С учетом того, что Положение вступило в силу 17.02.2009г., организация должна разрабатывать Планы-графики, начиная с плана-графика реализации программы обучения на 2010г., который руководитель данной организации должен утвердить не позднее 31 января 2010 года.″nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #17 от 23.06.2009 13:15
Перейти >>
Письмо направлялось Московским ФСФР в региональные отделения ФСФР, а оттуда уже по банкам-профучастникам в индивидуальном порядке, в Консультанте данного письма нет.nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #18 от 03.09.2009 06:08
Перейти >>
Требования абзаца второго пункта 2.4 Положения не распространяются на кредитные организации.
Данное положение относится только к профучастникам, спецдеп профучастником не является.nastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #19 от 19.11.2010 04:29
Перейти >>
и мне пожалуйста на nastasiya84@mail.runastasiya84
Рег.: 14.02.2007
Сообщений: 20
Сообщ. #20 от 06.04.2011 11:20
Перейти >>
И мне, пожалуйста, вышлите текст регламента или ссылку на него... nastasiya84@mail.ru
