Все сообщения пользователя

На страницу: 1, 2 След.

atevs

Рег.: 31.10.2006

Сообщений: 16

Сообщ. #1 от 02.11.2006 17:23

Митяй, спасибо большое за ответ.
Созрел еще вопрос:
в сообщении сотрудника, обнаружившего операцию (описанную мною в сообщении выше) есть пункт ″Причины на основании которых операция квалифицируется как необычная/подлежащая ОК. Какие причины вы бы рекомендовали отписать, меня даже больше интересует вынос денег из кассы, нежели внос?
И как дальше дела обстоят с фиксированием данной операции? Правильно ли я понимаю, контролер изучает инфу, устанавливает совпадают ли признаки с критериями, направляет руководителю вместе с сообщением сотрудника еще и мотивированное заключение о необходимости предосавления инф-и в Росфинмониторинг.
Окончательное решение принимает Руководитель.
И вот еще один вопрос: как оформляются (напимер в вашей организации) эти решения руководителей, составляется ли отдельный документ ″Решение руководителя....″ с подробными обоснованиями причин, либо достаточно просто пометки на сообщении ″В предоставлении сведения нет необходимости″ без обоснований решения.
Большое спасибо всем, кто поможет разобраться )

atevs

Рег.: 31.10.2006

Сообщений: 16

Сообщ. #2 от 01.08.2007 11:31

Перейти >>

Добрый день! Я соглашусь с тем, что написала Olga*, в том плане, что проще разработать новые правила. Не очень легко сориентироваться в данный момент изменениях не имея перед глазами правила, которые у Вас, их состояние . Помню у в наши правила добавилось понятие выгодоприобретатель (в перечень мероприятий по реализации Программы идентификации и изучения клиентов Организации и иных участников операции (сделки) добавлено следующее:
- Принятие обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по установлению и идентификации выгодоприобретателей;
- Систематическое обновление информации о клиентах и их представителях, выгодоприобретателях.
В операции по обязательному контролю вносились правки, в порядок действий при мониторинге операций, подлежащих обязательному контролю, и выявлении операций, с учетом рекомендаций и замечаний со стороны Науфор.

atevs

Рег.: 31.10.2006

Сообщений: 16

Сообщ. #3 от 09.08.2007 15:52

Перейти >>

Добрый день!
Посоветуйте, пожалуйста, организации, занимающиеся регистрацией решений о выпуске акций ЗАО (Московский регион) и отчетов о их размещении.
Заранее благодарна за рекомендации.

atevs

Рег.: 31.10.2006

Сообщений: 16

Сообщ. #4 от 28.08.2007 13:18

Перейти >>

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс
″О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг″

Согласно приказу Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н настоящее постановление не применяется с 1 января 2008 г.

atevs

Рег.: 31.10.2006

Сообщений: 16

Сообщ. #5 от 14.09.2007 11:37

Перейти >>

Наверное КО - это кредитные организации ))

atevs

Рег.: 31.10.2006

Сообщений: 16

Сообщ. #6 от 15.07.2010 13:04

Перейти >>

Помогите, пожалуйста, разобраться с заполнением версии 2.9 (заполняю впервые, не судите строго за глупые вопросы):
1) В тех строках, где надо указывать число (например: кол-во филиалов) невозможно поставить прочерк (как рекомендуется в методических). В таких строках можно поставить ″о″?
2) В сведениях об органах управления есть подраздел ″сведения о совете директоров″. В случае отсутствия совета директоров можно пропустить этот раздел не заполняя или надо создать и везде проставить прочерки?
3) В сведениях о штатных сотрудниках в подразделе сведений о руководителях структурных подразделений необходимо указать факт наличия/отсутствия высшего образования. Обязательно ли для заполнения поле ″Сведения о дипломе″?

atevs

Рег.: 31.10.2006

Сообщений: 16

Сообщ. #7 от 24.09.2010 12:43

Перейти >>

Подскажите, плиз, а с какой даты вступает (вступил) в силу 203й приказ?

atevs

Рег.: 31.10.2006

Сообщений: 16

Сообщ. #8 от 02.04.2012 16:24

Перейти >>

Присоединяюсь к вопросу, совсем непонятно какие писать цифры, ошибка ли это или задумка. Кто-нибудь что-то выяснил, помогите разобраться, пжлст?

atevs

Рег.: 31.10.2006

Сообщений: 16

Сообщ. #9 от 11.07.2014 12:35

Перейти >>

Добрый день, уважаемые коллеги! Помогите, пожалуйста, разобраться с целевым инструктажем и последующим повышением уровнем знаний. Как правильно: три календарных года должно пройти с момента целевого инструктажа или же с момента вступления в силу Приказа № 203 от 03.08.2010г.? По логике правильно отсчитывать от целевого, но если буквально читать, то после вступления в силу. Заранее благодарна всем за отзывчивость.

atevs

Рег.: 31.10.2006

Сообщений: 16

Сообщ. #10 от 11.07.2014 15:17

Перейти >>

Если есть такой ответ РФМ, уважаемые члены НАУФОР, скиньте ссылку на него, плиз. Из ответа Росфинмониторинга на запрос НАУФОР об исчислении срока повышения уровня знаний у меня не вытекает однозначного ответа. Из него мне ясно, что если человек прошел повышение уровня знаний, то трехлетие должно отсчитываться со следующего календарного года за тем годом когда было пройдено повышение. А когда должно быть пройдено первичное повышение уровня знаний я так и не могу понять....

На страницу: 1, 2 След.