-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
наталья
Рег.: 30.10.2006
Сообщений: 8
Сообщ. #1 от 30.10.2006 19:40 
Перейти >>
Уважаемые коллеги, помогите разобраться с вопросом совмещения должностей ВНУТРИ одного профучастника.
Профучастник совмещает брокерскую, дилерскую и д.у. деятельности с депозитарной деятельностью. Согласно п. 3.8.1 Порядка о лицензировании (Приказ ФСФР № 05-3/пз-н), необходимо иметь самостоятельное структурное подразделение, занимающееся депозитарной деятельностью и минимум 2-х аттестованных сотрудников (один из них - руководитель подразделения), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета. Могу ли я, имея аттестаты 1.0 и 4.0 и являясь рук-лем подразделения, занимающегося брокерской, дилерской и д.у. деятельностью, одновременно являться также руководителем депозитария? Или. например, являться рук-лем департамента (управления) ценных бумаг, в рамках которого будут созданы соответствующие подразделения, занимающиеся брокерской, дилерской, д.у. и депозитарной деятельностью, обеспечивая тем самым требование о наличии отвечающего квалификационным требованиям руководителя соответствующих подразделений? Насколько я поняла, в п. 3.4. вышеуказанного Порядка, сотрудникам/руководителям депозитария запрещено совмещать свою деятельность с деятельностью в ДРУГИХ профучастниках, а в своем получается можно? У нас немного депозитарных операций и иметь в депозитарии несколько отдельных аттестованых специалистов просто нерентабельно... по крайней мере на сегодняшний день... Спасибо.наталья
Рег.: 30.10.2006
Сообщений: 8
Сообщ. #2 от 31.10.2006 11:29
Перейти >>
Ольга, спасибо.
Скажите, пожалуйста, какоЙ именно пункт Положения о лицензировании Вы имеете в виду?наталья
Рег.: 30.10.2006
Сообщений: 8
Сообщ. #3 от 30.10.2007 20:31
Перейти >>
Цитата:
Нет! Вы польузетесь не этими списками. Вы смотрите на сайтах бирж входила ли бумага в котировальный лист первого уровня на отчетную дату. И если хотя бы на одной из бирж, входила, то вносите ее в данный раздел таблицы.
Екатерина, скажите, пожалуйста, это позиция ФСФР? Т.е. в данной строке указываются любые ценные бумаги, входящие в котировальный список А первого уровня, а не ценные бумаги, которые в соответствии с действующим законодательством могут приниматься в качестве обеспечения по маржинальным сделкам?наталья
Рег.: 30.10.2006
Сообщений: 8
Сообщ. #4 от 31.10.2007 15:34
Перейти >>
Екатерина, спасибо Вам огромное за ответ, успокоили!наталья
Рег.: 30.10.2006
Сообщений: 8
Сообщ. #5 от 02.10.2008 20:51 
Перейти >>
Коллеги, поделитесь мнением: начальник депозитария уходит в декретный отпуск - что делать :) ФСФР требует наличия ″у лицензиата″ как минимум двух сотрудников депозитария, один из которых является руководителем данного структурного подразделения. У нас в депозитарии операций немного, потому в штате у нас как раз такой вот минимум - 2 человека, один из них руководитель. Начальник депозитария, уходящий в декретный отпуск, продолжает числиться в штате организации, хотя, разумеется, в период отпуска своих обязанностей выполнять не будет. Можно ли в данном случае считать де-юре, что начальник депозитария у нас все-таки присутствует и не нанимать на его место кого-то другого? Если нет, то каков будет статус нового нанятого сотрудника? И.о. начальника?наталья
Рег.: 30.10.2006
Сообщений: 8
Сообщ. #6 от 03.10.2008 14:35
Перейти >>
Да, вот в том-то и дело, что брать не очень хочется - сотруднику с высшим образованием, аттестатом и запретом на совместительство в других ПУ надо и зарплату предлагать не три рубля... А рук-во пыхтит и не желает на пару операций в день вводить еще одного сотрудника, которому к тому же, кроме депозитарной деятельности и заниматься-то ничем нельзя, дабы з/п свою так сказать отработать ((наталья
Рег.: 30.10.2006
Сообщений: 8
Сообщ. #7 от 05.03.2012 12:23
Перейти >>
А копии новых регламентов следует направить в ФСФР? Или копии направляются в ФСФР только при получении лицензий, а при последующих изменениях внутренних положений направлять ничего не нужно?наталья
Рег.: 30.10.2006
Сообщений: 8
Сообщ. #8 от 26.03.2013 21:05
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, не затруднит поделиться типовой инструкцией о внутреннем контроле НАУФОР и Ответом ФСФР России на запрос НАУФОР о непрерывности осуществления внутреннего контроляесли возможно и мне тоже: kroshkac@mail.ru. Спасибо!
