xzvv
Рег.: 21.09.2018 Сообщений: 58 |
а аудиторское заключение приложить в архив с инстансом и сервисным файлом (точка входа БФО 2018 год)?
для УК писали, что надо включить ″audit_report.pdf″ в архив... для ПУРЦБ не видел письма, но планирую сделать аналогично + сдать 406 отчёт? + на сайте раскрыть? всё правильно?) |
xzvv
Рег.: 21.09.2018 Сообщений: 58 |
Цитата: получили сегодня файл по массовой рассылке 639-П, пишет, что архив поврежден. Кто-нибудь с таким столкнулся или это только у нас кривой файл? мб не в тему, но было на ЦИКовском портале, когда залогинился... потом прошло много времени.... автоматически произошёл логаут, но странице не обновлял и этого, соответственно, не видел.... и скачал вместо списка непонятную фигню с наименованием списка..... потом обновился, залогинился, скачал правильный файл, всё расшифровалось, подпись снялась |
xzvv
Рег.: 21.09.2018 Сообщений: 58 |
а как же новая 192-И ?
|
xzvv
Рег.: 21.09.2018 Сообщений: 58 |
при этом в 406 отчёт АЗ не вкладывается.... так же?)
|
xzvv
Рег.: 21.09.2018 Сообщений: 58 |
Цитата: да. к 406 форме АЗ не прикладывали. спасибо) |
xzvv
Рег.: 21.09.2018 Сообщений: 58 |
Цитата: в письме написано после сдачи БФО я прочитал это как: ″сдайте, пожалуйста, поскорее... насколько возможно... но установить сроки мы не имеем права....″ ну или можно попробовать отсчитать 10 рабочих дней с даты: ″6. В случае выявления профессиональным участником, организатором торговли, клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, фактов представления в Банк России отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, содержащей неверные или неактуальные значения показателей за любой отчетный период в течение последних 3 лет или обнаружения профессиональным участником, организатором торговли, клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, ошибок в представленной годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, до даты ее утверждения исправленная отчетность должна быть направлена в Банк России в течение 10 рабочих дней, следующих за днем возникновения оснований для внесения изменений. В случае необходимости внесения изменений в указанную отчетность, представленную за один или несколько отчетных периодов в Банк России, каждая исправленная отчетность направляется в Банк России отдельным электронным документом, к которому прилагается файл, содержащий перечень неверных значений показателей и описание причин их отражения.″ но что будет днём возникновения оснований? дата письма ЦБ? ведь оснований на самом деле никаких других нет?) |
xzvv
Рег.: 21.09.2018 Сообщений: 58 |
подождите, вот какой парадокс получается:
Дословно из 192-И: 2.3. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, профессиональный участник рынка ценных бумаг с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети ″Интернет″, в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У должен представлять в Банк России в сроки, установленные настоящим пунктом, следующую информацию. То есть если отчёт согласно п.4.1.17 5117-У сделать в Анкете XBRL, которая размещена на сайте ЦБ, то вроде ОК. А если делать в любом другом ПО от вендора, которое не размещено на сайте ЦБ, то вроде как не исполним требования 192-И и надо будет попутно слать либо XBRL, созданный анкетой ЦБ, либо xtdd ... хотя различий между XBRL, сощданными разными ПО, не так уж и много :) как раз только название ПО в тексте файла... |
xzvv
Рег.: 21.09.2018 Сообщений: 58 |
Цитата: изменения в реестр аттестованных лиц слать по-прежнему надо одна история лучше другой.... рукалицо... |
xzvv
Рег.: 21.09.2018 Сообщений: 58 |
а кто-нибудь вообще слышал о случаях привлечения к ответственности за неуведомление об изменении в реестре аттестованных лиц? я всегда вовремя уведомлял, но знаю множество людей, кто безнаказанно никого не уведомлял
|
xzvv
Рег.: 21.09.2018 Сообщений: 58 |
Цитата: Коллеги, я правильно понимаю, что отправив отчет по форме 0420401 об отпуске контролера я автоматически выполнила обязанности по 192-И? Смущает, что по 192-И я должна на только подтверждающие документы направлять но и Анкету. а в 5117-У об Анкете речи нет.. вообще-то Цитата: Дословно из 192-И: 2.3. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, профессиональный участник рынка ценных бумаг с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети ″Интернет″, в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У должен представлять в Банк России в сроки, установленные настоящим пунктом, следующую информацию. То есть если отчёт согласно п.4.1.17 5117-У сделать в Анкете XBRL, которая размещена на сайте ЦБ, то вроде ОК. А если делать в любом другом ПО от вендора, которое не размещено на сайте ЦБ, то вроде как не исполним требования 192-И и надо будет попутно слать либо XBRL, созданный анкетой ЦБ, либо xtdd ... хотя различий между XBRL, созданными разными ПО, не так уж и много :) как раз только название ПО в тексте файла... ... Цитата: PS угораздило же меня в отпуск ″в такое время″ отправиться... :) меня тоже угораздило :) Цитата: До тех пор пока Банк России не опубликует информационное письмо о том, что представление отчета 0420401 по 5117-У приравнивается к представлению заявления по 192-И, необходимо представлять оба отчета. и именно так я и сделал..... направил и xtdd и xbrl.... в xbrl заодно приложил и приказы и анкеты по 192-И в pdf у ЦБ реально в планах есть облегчить нам работу (правда сначала нехило так утяжелили :(((( ) решил не умничать с XBRL Анкетой ЦБ, придираясь к тому, что она размещена на сайте ЦБ, просто перестраховался и сдал два отчёта. и жду разъяснений ЦБ |