-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #21 от 10.04.2018 15:23 
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, ничего же не изменилось в нормативке на текущий день: про временное отсутствие контролера (отпуск) профика никуда ничего сообщать/уведомлять не надо?Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #22 от 12.04.2018 11:20
Перейти >>
Все верно, только через ЛКLynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #23 от 12.04.2018 11:25
Перейти >>
Спасибо!
А то в последнее время большое количество новых норм.актов ЦБ касательно должностных лиц КО и НФО вышло, подумала: вдруг я пропустила про контролеров ПУ РЦБ.Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #24 от 13.04.2018 12:21
Перейти >>
Всем доброго дня!
Подскажите, а нужно ли руководствоваться 12-32/пз-н (в т.ч. указывать его в перечне нормативки, которой руководствуется профучастник) в части организации работы по ПОД/ФТ? Его же не отменили, но, с другой стороны, уже все эти требования прописаны в норм.актах Банка России.
И еще такой вопрос.
Есть ли требования для ответственного сотрудника/сотрудника подразделения по ПОД/ФТ в части работы по основному месту в профике? Может ли это быть совместитель?Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #25 от 13.04.2018 14:41
Перейти >>
Цитата:
12-32/пз-н - акт ФСФР, а акты ФСФР действуют в части, не противоречащей действующему зак-ву. Глава по ПОД/ФТ в 12-32 действующему зак-ву противоречит, поэтому ее я из Инструкции изъяла.
Спасибо за аргументированную позицию!Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #26 от 13.04.2018 15:34
Перейти >>
Цитата:
см. п. 2.5 (445-П), там четко написано, что отв. сотрудник может совмещать свою деятельность с работой по совместительству, значит, по должности СДЛ он должен быть на основном месте, а совместительство подразумевается для другого места работы.
В том-то и дело, что в п.2.5 написано: во-первых про ОС НФО из п.1 (а мы профик, из п.2).
А во-вторых: ″ОС НФО может совмещать с работой по совместительству ОС в иных НФО″. Тогда нелогично получается: в одной НФО он обязан быть по основному месту, а для другой НФО такая обязанность не действует.
В 12-32/пз-н как раз и было прямо указано требование про основное место работы, в 445-П прямых указаний на основное место работы я не вижу.
Может, еще что-то пропускаю?
Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #27 от 19.04.2018 11:12
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, в случае когда клиент получает отчет брокера на бумажном носителе, возможно ли подписание со стороны клиента этого отчета (как факта ознакомления и подтверждения) только подписью ген.директора, без проставления печати? При этом печать у юр.лица по уставу имеется.Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #28 от 19.04.2018 11:34
Перейти >>
спасибо!Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #29 от 06.06.2018 18:30
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, где посмотреть права СРО? какую информацию члены СРО обязаны/могут предоставлять/раскрывать своей СРО?Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #30 от 10.07.2018 12:11
Перейти >>
Цитата:
мы реализовали это в форме журнала.
Подскажите, пожалуйста, Вы этот журнал на бумаге ведете или в электронном виде?
