-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18
Сообщ. #11 от 20.02.2008 12:29 
Перейти >>
to atevs
На согласование пока не отправляли. По поводу сроков уже писала, что крайней даты не установили, только ЦБ дал срок до мая банкам привести свои правила в порядок.
А что значит ″мы подготовили уже существующим клиентам письма-опросники ″в связи с тем, что такого-то числа вступил в силу ФЗ, который обязывает организации...В связи с этим просим заполнить форму (ответить на вопросы). ″???? Вы в курсе что не имеете права ссылаться на ФЗ 115 и все иные НПА связанные с легализацией????? И еще, на сколько я понимаю ИПДЛ не может быть юр. лицом впринципе. А вот как в анкете ″ красиво″ оформить вопрос о возможных родственных связях с ИПДЛ надо подумать. Может у кого-нибудь есть соображения по этому поводу?
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18
Сообщ. #12 от 20.02.2008 14:51
Перейти >>
Совсем недавно была на семинаре по легализации и там представитель ФСФР сказал, что ссылаться на ″легализацию″ нельзя при общении с клиентами.
Что касается ИПДЛ, не представляю себе ситуацию, когда какое-лицо юр. лицо действует от имени, например, министра или посла, или еще кого-нибудь в таком роде. Как думаете вы? Что на счет родственников ИПДЛ? Писать в анкете или нет, и если да, то куда????ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18
Сообщ. #13 от 21.02.2008 13:44
Перейти >>
Цитата:
где-нибудь ссылочку на определение этого самого ИПДЛа, вдруг клиент и понятия не имеет о чем речь вообще, ведь может такое быть.
Я сделала ссылочку сразу после первого упоминания о ИПДЛ в самих правилах и в Анкете тоже. Хотя вот не знаю, оставлять в правилах определение ИПДЛ или убрать его оттуда?! А по поводу того, как документы запросить.... надо подумать... пока идей нет.ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18
Сообщ. #14 от 26.02.2008 17:53
Перейти >>
to atevsЦитата:
Интересно, а представитель ФСФР не предлагал форму ответа клиентам в случае если они упорно интересуются на каком основании мы запрашиваем у них информацию?
Не могу сейчас на 100% уверенно сказать, но по-моему про заполнение и обновление Анкет упоминается в оговорах/соглашениях, подписываемых с клиентом.
Могли бы Вы сбросить по почте (hellen@co.ru) Ваш вариант Анкеты ф. лица? Буду очень признательна.ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18
Сообщ. #15 от 29.02.2008 12:36
Перейти >>
Цитата:
могу ли я взять за основу правила внутреннего контроля, которые уже у нас есть.
ну это совершенно разные внутренние документы, которые основаны на разных ФЗ!!!! Единственное, в положение о ВК есть маленький раздел по ″легализации″. Кроме 115 фз, распоряжение 983-р, 613/р, приказ кфм №104 (очень хороший нпа), постан-е № 715 и еще ПИСЬМО ФСФР от 17 октября 2006 г. N 06-ВС-01/16969 (при несоблюдении указанного в этом письме очень часто отказывают в рег. правил).
Это основные нпа. Если вы кредитная организация, посмотрите еще письмо цбрф № 99-р.ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18
Сообщ. #16 от 29.02.2008 12:40
Перейти >>
to atevs
Опередила! :-)) Слишком долго меня отвлекали от написания ответа.ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18
Сообщ. #17 от 22.05.2008 17:48
Перейти >>
Коллеги, хотелось бы узнать ваше мнение по следующему вопросу. В соответствии с Положением о квалифицированных инвесторах (утв. Приказом ФСФР от 18.03.2008 № 08-12/пз-н) для того, чтобы физ. лицо было признано квалифицированным инвестором, одним из требований является опыт работы в организации, которая осуществляла сделки с ц.б. или иными фин. инструментами. Так вот, означает ли это, что физ. лицо должно числиться в штате указанной организации или опытом работы может быть что-нибудь другое (например, просто покупал/продавал ц.б. на рцб через брокера)??? Заранее, спасибо.ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18
Сообщ. #18 от 20.06.2008 16:13
Перейти >>
Цитата:
опыта торговли
какой это может быть опыт? как его подтверждать?
