-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #21 от 30.01.2017 10:33 
Перейти >>
День добрый!
Согласно приказу ФСФР от 13 сентября 2005 г. N 05-35/пз-н (втч. на основании Приложения 2 к Указанию Банка России от 15.01.2015 N 3533-У) в течение 45 дней с окончания года необходимо предоставить Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики.
При этом в марте 2015, если не ошибаюсь, было информписьмо БР, в котором прямо указано ″Помимо этого, Банк России обращает ваше внимание, что все формы отчетности, включенные в Приложение 2 к Указанию, в том числе ″Расчет размера собственных средств″, ″Справка о структуре собственности″, ″Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики″, ″Уведомление о заключении, прекращении (расторжении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг″, ″Уведомление о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера″, ″Уведомление о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета)″ необходимо представлять только в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть ″Интернет″, в соответствии с Порядком электронного документооборота, без досылки бумажного экземпляра. ″
В Анкете же ФСФР не нашел формы для создания этого Отчета (о соблюдении кодекса). Поделитесь, коллеги, как вы планируете направлять сей Отчет в БР ?
Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #22 от 30.01.2017 13:07
Перейти >>
Цитата:
1. Настоящее Положение устанавливает порядок, срок и форму представления отчетности специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами, осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и/или деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, (далее - организация) о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики.
это только вот для этих, разве нет?
Совершенно верно. Вот только остается вопрос, а если спецдеп/ук/брокер/НПФ не осуществляет указанную деятельность, есть ли у него обязанность сей отчет направлять? 3533-У уже не содержит явной оговорки ...Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #23 от 29.09.2017 10:12
Перейти >>
А если ручками заполнять форму, например 401 ″Общие сведения об организации″, как потом ее выгрузить для отправки? При проверке выдает столько ошибок ... причем к данной форме не относящихся. Ощущение, что каждый раз в xbrl выгружаются данные ВСЕХ форм, что предусмотрены выбранной таксономией (возможно, в разрезе срока предоставления, но не уверен)Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #24 от 28.05.2018 17:22
Перейти >>
Цитата:
Получили запрос по 10 рд на конец квартала с таким же пунктом и еще двумя о том, что в некоторых разделах использован атрибут precision вместо decimals. Хотя это не так.
Откройте Ваш хбрл-файл блокнотом и поищите поиском строку precision. Если хоть раз найдете, значит прав ЦБ, а не вы
А касательно пункта про (отсутствие значения осей) Вы не разобрались, о чем это?! Уже голову сломали, но никаких идей пока не родили ... (Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #25 от 28.05.2018 18:17
Перейти >>
Цитата:
А кто вам сказал, что если зарегистрировали, то все ОК? Исполнитель запроса или просто на горячей линии?
Думаю, такой вывод напрашивается отсюда:
https://www.cbr.ru/Content/Document/File/41515/Inf_note_may_1818.pdf
Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #26 от 29.05.2018 10:26
Перейти >>
Цитата:
ЗАПРОС от ЦБ . Нарушены требования пункта 3.2 «Правил формирования отчетности в формате XBRL и представления в Банк России», а именно, в отчете XBRL (instance файлах) содержатся дублирующиеся факты. Под дублирующимися отчетными фактами понимаются одинаковые значения по концептам, ссылающиеся на один и тот же контекст и на одну и ту же единицу измерения и имеющие одинаковую точность.
Код технической ошибки
Duplicate items are found. One of the duplicate item uri = ′http://www.cbr.ru/xbrl/nso/purcb/dic/purcb-dic′ name = ′DZ_Zajm_BB_vsego′ value = ′35118.91′. Delete or modify one of the duplicate items.
Как исправить, есть варианты, Help!!!
Открыли в конвертере? Сформируйте из конвертера пакет и отправляйте в ЦБ. Конвертер, в отличие от анкеты, сам убирает дубликаты. Не знаю как в текущей версии, но раньше он даже при загрузке выдавал предупреждение, мол дубликаты не загружены.Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #27 от 29.05.2018 10:40
Перейти >>
Цитата:
Код технической ошибки
Unused unit is detected. Unit id = ′SHARES′. Delete the unit or add new numeric fact element which has reference to the unit.
Эту ошибку конвертер сам не исправит. Ручками в блокноте удалите эти три строчки:
<xbrli:unit id=″SHARES″>
<xbrli:measure>xbrli:shares</xbrli:measure>
</xbrli:unit>
Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #28 от 29.05.2018 17:22
Перейти >>
Цитата:
у нас запрос по 30 дневной отчётности с формулировкой:
Нарушены требования пункта 3.4 «Правил формирования отчетности в формате XBRL и представления в Банк России». Для выражения разрядности значения факта должны использоваться принципы присвоения значений согласно требованиям, изложенным в таблице 8 Правил (некорректные единицы измерения).
всё вдоль и поперёк просмотрели.... не можем найти ни одного нарушения.....
а дозвониться до автора запроса второй день уже не получается..... занято или не берут....
вопрос: кто-то вообще смог дозвониться да автора запроса? или их реально массово направили всем без особых раздумий и сроком всего три дня? и теперь телефоны захлёбываются....
По информации, дошедшей до нас через энные руки, робот на стороне ЦБ генерит эту ошибку, когда находит в хбрл-файле последовательности знаков типа ″>N<″, где N - пустое место или любое количество нулей/пробелов. В части 415 формы понятно, что это встречается, если мы не знаем TIN или регномер нерезидента и указываем три нуля (в хбрл получается ″>000<″). А вот где подобное в 417й ? У нас ничего подобного не нашлось, однако претензия со стороны ЦБ есть ... Ищем дальшеRoshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #29 от 29.05.2018 17:24
Перейти >>
Коллеги, подскажите, в РСС (форма 413) встречаются ли у вас размерности, отличные от 2(decimals=2)? Если да, то где?Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #30 от 29.05.2018 18:32
Перейти >>
Цитата:
Раздел I
MRSS,15000000, decimals=-1
Velichina_X ,2000000, decimals=-1
и
NDSS,7.50,pure, я ставлю decimals= 6, не знаю почему)
Спасибо! Вот только NDSS я сомневаюсь, что ставить ... 6 даже не знаю как обосновать, -1 еще как-то можно притянуть за уши, но вот интуиция подсказывает 2 нарисовать, а вот как надо, чтоб потом не было претензий за неверную размерность?
