Все сообщения пользователя

СДЛ

Москва

Рег.: 11.03.2016

Сообщений: 3

Сообщ. #1 от 11.03.2016 15:46

Здравствуйте!
Подскажите, пожалуйста, по требованиям ЦБ кандидатура контролера должна быть предварительно согласована.
Вопрос:
предполагаемый кандидат при его согласовании на должность контролера с ЦБ должен (или не должен?)
1) уже быть принятым на работу в данную ИК (запись в трудовой ″И.О. Контролера″или как-то иначе)?
2) может еще не быть принятым на работу в данную ИК (к примеру, работать в др. ИК или вообще не работать)?
Т.е. может ли ИК подать на согласование документы на человека, который в эту ИК еще не принят, логично предположить, что так и должно быть, есть ли смысл принимать на работу, после согласовывать.....а если не согласуют? Быть может ИК согласовывает нескольких кандидатов сразу и только после этого принимает решение о приеме на работу (мне ближе эта версия).

Подскажите, пожалуйста, у кого какая практика в этом вопросе была.

СДЛ

Москва

Рег.: 11.03.2016

Сообщений: 3

Сообщ. #2 от 15.03.2016 12:47

Перейти >>

Уважаемые коллеги! Хотелось бы узнать Ваше мнение вот о чем:

Ответственный сотрудник по подфт, работая в профике-икашке, в случае чего, не дай Бог, какую ответственность/наказание может понести?
- квал.аттестаты (не являются требованием к квалификации СДЛа), но вдруг?
- штраф
-дисквалификация от 6 мес. до 3 лет
- что-то еще?

На сайте мегарегулятора видим, что при аннулировании лицензии ик-профика, как правило страдают ГД и контролер по профдеятельности - лишаются аттестатов. А что с ОСом по подфт происходит? Часто аннулирование происходит из-за несоблюдения 115-фз совместно с др. нарушениями.

СДЛ

Москва

Рег.: 11.03.2016

Сообщений: 3

Сообщ. #3 от 15.03.2016 14:23

Перейти >>

Цитата:

уголовная ответственность?

спасибо, коллега)