Все сообщения пользователя

skor

Рег.: 01.12.2015

Сообщений: 1

Сообщ. #1 от 01.12.2015 18:53

Доброго времени суток! Мы - УК ДУ. Вопрос по квартальному отчету (проверка наличия среди клиентов...) - нашла ошибку в отправленном и принятом отчете, хочу отправить замену записи, кто-нибудь такое проходил? как реагирует ЦБ и Финмониторинг? где прописана ответственность за предоставление с опозданием сроков или в случае представления неверной информации?
И еще есть вопрос по идентификации клиентов, вернее пр самому понятию Клиент, которое вытекает из 115-фз - кто для УК ДУ будет клиент? пайщик? а разовых клиентов (которые не приняты на обслуживание, которые являются стороной в договоре купли-продажи имущества ПИФ) их идентифицировать и включать в отчет по проверке?
Буду очень благодарна за ответы. Новичок - учусь:)