Все сообщения пользователя

svebes*

ООО Первый брокер

Рег.: 18.11.2015

Сообщений: 3

Сообщ. #1 от 18.12.2015 13:11

Перейти >>

Вот-вот!
Интересно, когда изменят план перехода на ЕПС?

svebes*

ООО Первый брокер

Рег.: 18.11.2015

Сообщений: 3

Сообщ. #2 от 18.12.2015 14:58

Перейти >>

К нам пришел клиент с таким вопросом: открыть ребенку (10 лет) счет ИИС, ежегодно зачислять туда некую сумму, в 18 лет закрыть счет.
Требуется ли какое-то разрешение от органов опеки и попечительства на взнос денежных средств на брокерский счет ребенка и на дальнейшее приобретение ценных бумаг?

svebes*

ООО Первый брокер

Рег.: 18.11.2015

Сообщений: 3

Сообщ. #3 от 02.02.2016 12:18

Перейти >>

Добрый день!

Сейчас у нас с ЦБ идут разногласия по поводу трактовки 445-У, 8 абз, 5 глава, п.5.2: особенности выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операций (сделок), осуществляемых (заключаемых) с использованием современных технологий, позволяющих клиенту дистанционно совершать операции (заключать сделки) (в случае если некредитная финансовая организация использует в своей деятельности технологии дистанционного обслуживания клиентов);

Наша позиция заключается в том, что клиент не заключает сделки на бирже, в буквальном толковании закона.
Клиент подает *поручения* на совершения сделок на бирже, которые могут состояться, а могут и не пройти. Сделки заключает собственно брокер от своего имени и за счет клиента.

Позиция ЦБ - такой пункт в Указании есть, дистанционное обслуживания через QUIK имеется? Значит особенности в ПВК должны быть.

Пока получили малозначительность и указание в 30 дневный срок исправить недостатки.

Какие варианты можно прописать?