-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #51 от 25.10.2016 16:31 
Перейти >>
Коллеги, формы 0420410 и 0420411 сдаем в редакции 3794-У?maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #52 от 15.12.2016 23:03
Перейти >>
Коллеги, добрый день! Подскажите, пожалуйста, если у кого-то в последнее время происходила смена сотрудников по ПОД/ФТ, несколько вопросов:
1. Кандидатуры ответственного сотрудника и сотрудника отдела в ЦБ не нужно согласовывать?
2. В течение 3-х рабочих дней после принятия на должности уведомляем ЦБ. Если уходят два старых сотрудника и приходят два новых, итого получается 4 уведомления? (освобождение от должности и вступление в должность). Какие-то документы к уведомлению прикреплять нужно? Справки там о несудимости и т.д.
3. Наш действующий ответственный сотрудник кроме всего прочего имеет квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской, и ду деятельности (1.0). Но я что-то нигде в квалификационных требованиях не вижу, чтобы он был необходим ответственному сотруднику по ПОД/ФТ, можно ли назначать на должность человека, который такого сертификата не имеет? (У нас 3 лицензии - брокер, дилер, ДУ)?
4. Есть ли еще какие-то нюансы при смене таких сотрудников?maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #53 от 15.12.2016 23:07
Перейти >>
″итого получается 4 уведомления?″ - 2 уведомления?, ошиблась.
