Все сообщения пользователя

ВебБрокер

Рег.: 30.10.2014

Сообщений: 3

Сообщ. #1 от 06.11.2014 09:49

Коллеги, всем доброго дня.
Прошу поделиться мнениями по двум вопросам:
1. Обязана ли компания-профучастник (не кредитная) включать в ПВК все критерии из 103 Приказа или можно не все?
2. Критерий 3215 - что такое ″сделки, совершенные в РАМКАХ обращения акций данного эмитента за пределами РФ″? Если клиент купил газпром и сконвертировал его в АДР, это оно?

ВебБрокер

Рег.: 30.10.2014

Сообщений: 3

Сообщ. #2 от 06.11.2014 09:50

Перейти >>

Цитата:

Но есть сотрудники, которые участвуют в реализации ПВК, в частности клиентщики, которые проводят например идентификацию клиентов...или айтишники, которые проверяют на наличие в Перечне террористов....но эти сотрудники целевое обучение по решению Руководителя не проходят. Но мне же их надо как-то инструктировать, рассказывать про изменения итд итп...Как с ними быть?

Для них - вводный и дополнительный инструктаж.

ВебБрокер

Рег.: 30.10.2014

Сообщений: 3

Сообщ. #3 от 01.12.2014 17:00

Перейти >>

Цитата:

Цитата:
Интересно, контролер может быть ГД?

Может, я узнавала ещё в ФСФР.

Это как? В соответствии с 12-32/пз-н осуществление внутреннего контроля - исключительная функция контролера. Все, с чем может контролер это совмещать перечислено в п. 3.2 12-32/пз-н, обязанностей ЕИО (ГД) там нет.