finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Цитата: возвращайте и гоните на правильный счетя б отчет контролера сделала. Я вот тоже думаю составить отчет контролера, потому что это были ДС по договору купли- продажи цб. только вот не могу найти НПА которое регламентирует данное нарушение. Какой вид нарушение можно указать в отчете? |
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Цитата: )) как найдете, сообщите, плиз)) очень уж интересует, что контролер напишет:о подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника;об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг. Ну тут как минимум нарушаются сроки оплаты по договору купли- продажи пока деньги несколько раз перезачисляются. |
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Цитата: что мешает самому доверительному управляющему перевести деньги с одного счета на другой и не будет ни нарушения сроков оплаты, ни нарушения сроков перерегистрации ценных бумаг, ни каких штрафных санкций (если они прописаны в договоре). В платежке в основании наверняка написано, что деньги по такому-то договору. А в самом договоре прописана сторона - доверительный управляющий, а не брокер.Брокер=Доверительному управляющему=счета принадлежат одному юр.лицу. Да наверно так и поступим. для этого и уточняла потому что в 11-7/пзн четко написано что надосписать а потом заново зачислять. А по ду не чего такого я не нашла. поэтому действительно переведем между счетами. |
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Коллеги, огромнейшее спасибо за помощь
|
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Цитата: Да понятно все с нормами, скажите тогда почему мы два года не запрашивали репутацию у физиков. Потому что такой нонсенс просто в голову не приходил , тем более было письмо росфина что вам надо это делать в отн юл и ип. а теперь когда цели установления деловых отн надо для всех клиентов по закону устанавливать мы начнем репутацию у физиков запрашивать что за бред? Цб нам сказал что репутация и фин сост только у юл и ип также как до этого говорил и росфин, цб нам расписал список документов, которые подтверждают и фин сост и репутацию, например юл должны дать репутацию от третьего лица, фин сост подтверждается или балансом или аудит закл и тд итп , репутация подтверждается референсом от третьей организации - все четко все понятно. А тут? Ну это при желании работать не будет. Я готов забрать свои слова обратно , если кто нибудь из вас уважаемые коллеги напишет- открвали вклад в банке и унас запросили репутацию, или страховали имущество квартиру дачу машину и у нас запросили репутацию. Да если даже из нас такую ересь пропишет в ПВК он просто парализует свою компанию работой с физ лицами. Неужели это не очевидно? Я помню как месяц назад кто то из контролеров писал , что они сами будут выдавать репутацию своим клиентам. Ну то есть пропишем в ПВК то что не нужно и еще неправильно делать будем? Потому что репутация деловая по определению определяется от третьих лиц. А вот насчет целей установления дел отн мы в анкете всегда прописывали и прописываем для всех клиентов . Мы должны это спросить у всех физ лиц чтобы удостовериться, что он понимает четко цели своего визита к нам а значит не имеет скрытых бенефициаров.Смех смехом уважаемые друзья ну давайте понимать, что ПОДФТ в ЦБ РФ занимается валютный контроль . Даже их ответ в АРБ свидетельствует о том, что у них наполчь отсутствуют обсуждения с департаментами по ценным бумагам иначе наверняка был поднят вопрос как в принципе у клиентов проф уч могут такое запрашивать. Отсутствуют горизонт связи ЦБ , росфина , Тех кто принимает законы. Ну если ни один из законодателей и регуляторов не хочет построить эффективную прозрачную схему подфт , даже на обучении представитель регулятора начинает свою речь- уважаемые слушатели давайте договоримся что все что я скажу это не офиц позиция регулятора. И зачем тогда такое повыш знаний? О чем это свидетельствует? О том что хорошее дело коим бесспорно является подфт превратили в глупый бессмысленный ребус. Правила пвк меняются раз в месяц, да чтобы этот документ все прочитали и изучили его должны уважать как конституцию. А если конституцию менять при каждых критич днях уважения к ней не будет. Тем более было бы что менять. Nazareth, полностью с Вами согласна. Финансовое состояние физ лиц практически достоверно не возможно проверить. Если прописать в ПВК данные нормы то при проверки ЦБ возникнет больше вопросов, чем если данной нормы не будет указано вообще. Тем более из здравого смысла у кого можно узнать репутацию физика? какая организация или какое бюро может предоставить данную информацию? На мой взгляд пока от ЦБ не будет четких разъяснений следует полагаться на письмо росфина. |
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Здравствуйте, коллеги. Прошу помощи в техническом анализе. Начала изучать данную область появляются вопросы. Если есть у кого то возможность периодически отвечать на мои вопросы буду очень благодарна. В свою очередь обещаю часто не беспокоить. Заранее спасибо. Оставляю адрес своей почты, если кто то поможет буду рада. Заранее спасибо nina769120@mail.ru
|
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Здравствуйте, коллеги. Прошу помощи в техническом анализе. Начала изучать данную область появляются вопросы. Если есть у кого то возможность периодически отвечать на мои вопросы буду очень благодарна. В свою очередь обещаю часто не беспокоить. Заранее спасибо. Оставляю адрес своей почты, если кто то поможет буду рада. Заранее спасибо nina769120@mail.ru
|
finteh
Рег.: 17.01.2014 Сообщений: 18 |
Здравствуйте. Если был аннулирован аттестат 1.0 обязательно ждать 3 года чтобы восстановить? И еще нужно будет сдавать базовый экзамен? или только именно на аттестат 1.0?
|