Все сообщения пользователя

Татьяна*

ООО Ренессанс Брокер

Рег.: 12.09.2013

Сообщений: 4

Сообщ. #1 от 17.04.2014 17:22

Перейти >>

Попросите у НАУФОРа ответ ФСФР 12-СХ-02-55587 от 28/12/12.
И будет вам счастье.

Татьяна*

ООО Ренессанс Брокер

Рег.: 12.09.2013

Сообщений: 4

Сообщ. #2 от 29.10.2014 16:16

Перейти >>

forts,

Цитата:

Инвестиционная компания, если смотреть как написано у ЦБ в нарушениях, то получается должно быть так:Если оборот ПФИ складывается не из фьючерсов и опционов, а других видов ПФИ ( например свопы):1. Сделки совершенные во исполнение договора на брокерское обслуживание на РЦБ 10в том числе:Акции 2Облигации 4РДР 1ПФИ 3т.е. акции (2)+обл(4)+рдр(1)+пфи(своп3)-фьюч (0)-опц(0)=10

немного поправлю: свопы в данном случае неудачный пример, так как согласно письма ФСФР №12-ОП-10/51824 от 06/12/2012 ″Сведения в отношении заключенных СВОП договоров в Отчетности не отражаются″.

Татьяна*

ООО Ренессанс Брокер

Рег.: 12.09.2013

Сообщений: 4

Сообщ. #3 от 29.10.2014 16:59

Перейти >>

Цитата:

В общем, как в итоге ПРАВИЛЬНО отображать эти сделки?

Evolution - в данном случае эти письма совершенно не противоречат друг другу.

итак, сделки срочного рынка не отражаются в таблице ″Сведения о сделках с цб,совершенных проф. участником за отчетный период″,
не отражаются в итоговой строке (самой верхней) таблицы «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами»,
не отражаются в подстроках ″ в том числе по видам ценных бумаг″ таблицы «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами», (т.е. если в ПФИ у вас есть фьючерсы, опционы, АДР, ГДР, указываете все, кроме фьючерсов и опционов)

при этом отражаются в строке ″Сделки с производными финансовыми инструментами″ в калькуляции с другими ПФИ, а также отражаются в подстроках ″Сделки с фьючерсными контрактами - всего″ и ″Сделки с опционами - всего″.

Татьяна*

ООО Ренессанс Брокер

Рег.: 12.09.2013

Сообщений: 4

Сообщ. #4 от 07.08.2015 15:22

Перейти >>

Цитата:

как вы будете хранить отчеты 0420415,0420417 в бумажном виде? при выводе на печать какой то кошмар получается.

Коллеги, можете меня ткнуть, где написано, что отчетность нужно хранить в распечатанном виде?