Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
Уважаемые коллеги, нужно ли иметь весь блок нормативных документов по направлению, лицензия на которое есть, а деятельности - нет, не было, и вряд ли будет (ДУ)
Соответственно, никто и никогда ничего по нему не разрабатывал. Понятно, что лучше иметь. Но вот - если нет? |
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
отчетность - понятно,
договора нет, а положения, я так понимаю при получении лицензии по любому должны быть составлены? |
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
3.8. Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:
3.8.5. неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии; т.е. трактовать нужно так: лицензия получена в 1 мая 2004, 2 мая 2005 лицензия аннулируется, при неосуществлении сделок автоматом? |
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
а если 20 апреля 2005 деяние какое-нибудь было совершено, после этого опять год отсчитывается бездействия и все же аннулируется?
|
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
понятно. спасибо. так я и думал. будем жить, знаю что аннулировать могут в любой момент, если захотят )
|
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
я это понимаю, но думаю, что руководству это не нужно. получили. пусть будет. а в отчете подобный риск отображен. собственно, мое дело предупредить.
|
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
и что реально можно сделать в таком случае, указать руководителю как надо вести деятельность? или сразу просто уволится? )
|
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
), да это единственный весомый аргумент )
|
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
Уважаемые, ну вот вы пишите, каждый год - по сделке. ок. логично. а если уже был пропуск года четыре.
ну сделаем мы сделку сейчас. это спишет все ″пропущенные″ года? или уже ″поздно пить боржоми″? ) и повод достаточный для лишения лицензии - присутствует, не зависимо от текущих действий? |
Budnick
Рег.: 12.03.2013 Сообщений: 98 |
Спасибо. Я склонен также трактовать. Плохо только, что это всего лишь наши трактовки )
|