Все сообщения пользователя

Ventor

Москва

Рег.: 07.06.2012

Сообщений: 10

Сообщ. #1 от 07.06.2012 12:23

Можно ли сдавать отчетность 1100 в ФСФР только по ЭДО ″Личный кабинет″, не сдавая при этом на бумаге? Пока членами НАУФОР не являемся.

Ventor

Москва

Рег.: 07.06.2012

Сообщений: 10

Сообщ. #2 от 09.06.2012 10:39

Перейти >>

Такой обязанности не видел!
На семинарах говорили, что когда будете запрашивать информацию о выгодоприобретателях, то вам могут отказать.
Это у ДКК есть обязанность запросить, а у вас обязанности ответить нет по закону.
Я в таких случаях писал ответ что отказываюсь предоставить такие сведения. Но не ДКК.
Другое дело, надо документы ДКК прочитать, вдруг там такое требование есть.

Ventor

Москва

Рег.: 07.06.2012

Сообщений: 10

Сообщ. #3 от 09.06.2012 13:33

Перейти >>

Что за справки не знаю!
Да, дата текущая, не старая.
Штрафануть могут.
Нас штрафовали когда именно собрали всю необходимую информацию по нарушению, документы запрашивали предписанием, но штрафанули только после второго нарушения, первый раз простили. Нарушение правда другое было.

Ventor

Москва

Рег.: 07.06.2012

Сообщений: 10

Сообщ. #4 от 18.07.2012 16:39

Перейти >>

Может ли быть подтверждающим (первичным) документом для регистра ценных бумаг отчет брокера? Или для этого регистра нужен отчет депозитария обязательно?

Ventor

Москва

Рег.: 07.06.2012

Сообщений: 10

Сообщ. #5 от 22.08.2012 14:51

Перейти >>

Заявление на выписку из реестра лицензий по анкете 2.16.2 кто-нибудь направлял по Личному кабинету в ФСФР? Или надо по старинке в бумаге по приложению 7 к регламенту везти в территориальный орган?

Ventor

Москва

Рег.: 07.06.2012

Сообщений: 10

Сообщ. #6 от 06.09.2012 17:03

Перейти >>

Мы профик, лицензия только ДУ.
В перечне инсайдерской информации только эта: ″относится полученная от клиентов информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг″.
Если инсайдерская информация не получена, должны ли быть инсайдеры?

Ventor

Москва

Рег.: 07.06.2012

Сообщений: 10

Сообщ. #7 от 11.09.2012 13:34

Перейти >>

Я прохлопал момент по предоставлению списков инсайдеров на биржу, точней я думал что у нас нет инсайдеров.
До сих пор на бирже от нас нет списков.
Нам крышка?
Сознаваться ФСФР?

Ventor

Москва

Рег.: 07.06.2012

Сообщений: 10

Сообщ. #8 от 13.09.2012 10:20

Перейти >>

Почитал всю эту тему, правильно ли я понял что в момент вступления в силу ″регламента по лицензированию″ 11-5/пз-н все отменили у себя два внутренних документа: 1. Перечень мер по предупреждению манипулированию рынком... и 2. Перечень мер неправомерного использования служебной информации..... ?

Ventor

Москва

Рег.: 07.06.2012

Сообщений: 10

Сообщ. #9 от 18.10.2012 13:29

Перейти >>

Так все-таки только по ЭДО ″Личный каьинет″ достаточно предоставлять? На бумаге больше не нужно?

Ventor

Москва

Рег.: 07.06.2012

Сообщений: 10

Сообщ. #10 от 24.05.2013 16:55

Перейти >>

Обязательно ли в должности контролера должно звучать слово ″Контроль″?
Например зам. ген. директора по внутреннему контролю, или Зам. ген. директора - контролер.
Нельзя ли просто: Заместитель директора, а все остальное прописать в должностной инструкции?