Anna* АО ЛОКО-БАНК КБ
Рег.: 14.09.2011 Сообщений: 4 |
Добрый день, коллеги! Федеральный закон 224-ФЗ регулирует отношения, связанные с финансовыми инструментами, допущенными к организованным торгам и т.д. Подскажите, пожалуйста, подлежат ли контролю в части манипулирования рынком, сделки и операции с финансовыми инструментами на внебиржевом рынке? Вопрос связан с тем, что законодательно такой контроль не определен.
|
Anna* АО ЛОКО-БАНК КБ
Рег.: 14.09.2011 Сообщений: 4 |
Спасибо. А как быть с теми финансовыми инструментами, которые не допущены к торговле на организованных торгах или в отношении которых не подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах?
|
Anna* АО ЛОКО-БАНК КБ
Рег.: 14.09.2011 Сообщений: 4 |
Если не секрет, кто дал такую трактовку? В СРО говорят, что закон действует однозначно только в отношении финансовых инструментов, допущеных к торговле на организованных торгах на территории РФ или в отношении которых подана заявка на допуск к торговле на указанных торгах.
|
Anna* АО ЛОКО-БАНК КБ
Рег.: 14.09.2011 Сообщений: 4 |
Хотела уточнить.
Т.е. юр. лица, включенные в список инсайдеров профика (в том числе вышестоящий брокер - кстати вопрос о правомерности его включения?) для которых по логике п.3 Письма от 28.12.2011 информация, полученная от клиентов профика в поручениях самого профика, не является ИИ, не должны уведомлять ни профик ни ФСФР о своих сделках с ЦБ эмитентов, указанных в поручении профика? Еще вопрос о поручениях профика, когда он осуществляет сделки в своих интересах. Будет ли это ИИ для вышестоящего брокера? |