Все сообщения пользователя

zea

Рег.: 22.06.2011

Сообщений: 9

Сообщ. #1 от 22.06.2011 13:21

Здравствуйте!
Подскажите, пожалуйста, насколько моментов касательно 224 фз.
1. Достаточно ли приказа о назначении ответств. структур. подразделения или нужны еще какие-то документы, напр., постановление совета директоров?
2. Обязательно раскрывать информацию об инсайдерах на сайте банка?
3. Мы - банк и одновременно профучастник РЦБ, нашими регуляторами являются ЦБ и ФСФР?
Заранее спасибо!

zea

Рег.: 22.06.2011

Сообщений: 9

Сообщ. #2 от 22.06.2011 13:35

Перейти >>

Цитата:

протокол СД иметь о назначении

Скажите, пож-та, протокол СД о назначении ответств. лицом структурное подраздление нужен или достаточно приказа о назначении?
Спасибо

zea

Рег.: 22.06.2011

Сообщений: 9

Сообщ. #3 от 28.06.2011 18:59

Перейти >>

Мы банк-профучастник РЦБ, имеем все 4 лицензии профучастника.
Подскажите, пожалуйста, нужно ли прописывать в должностных инструкциях трейдеров, имеющих аттестат 1.0, что каждый их них выполняет одну из видов деятельности (брокерская, дилерская, по управлению ценными бумагами)?
Спасибо!

zea

Рег.: 22.06.2011

Сообщений: 9

Сообщ. #4 от 29.07.2011 14:57

Перейти >>

Подскажите, пожалуйста, на кого можно возложить обязанности контролера банка-профучастника по время его отсутствия?
Спасибо.

zea

Рег.: 22.06.2011

Сообщений: 9

Сообщ. #5 от 02.11.2011 11:14

Перейти >>

Здравствуйте!
Подскажите, пожалуйста, во время ухода контролера в отпуск, кто может быть его заменой? Можно ли назначить начальника депозитария, удовлетворяющего квал. требованиям? Функции начальника депозитария передаются сотруднику депозитария.
Спасибо!

zea

Рег.: 22.06.2011

Сообщений: 9

Сообщ. #6 от 02.11.2011 17:26

Перейти >>

Uralochka, спасибо.
В Положении о ВК четко не сказано, кто может заменять контролера.
Подскажите плз, у кого как на практике, кто обычно заменяет?

zea

Рег.: 22.06.2011

Сообщений: 9

Сообщ. #7 от 24.02.2012 11:43

Перейти >>

Добрый день!
Подскажите, пож-та, кто как учитывает в системе внутреннего учета форму выпуска ценной бумаги ОФЗ?
Имеется в виду как документарную именную или как бедокументарную?
Спасибо.

zea

Рег.: 22.06.2011

Сообщений: 9

Сообщ. #8 от 21.11.2013 15:48

Перейти >>

Подскажите, пожалуйста, есть какие-либо санкции за непредоставление в ФСФР сведений о смене места работы аттестованных лиц? Нигде не нашла этой информации..

zea

Рег.: 22.06.2011

Сообщений: 9

Сообщ. #9 от 22.11.2013 16:34

Перейти >>

Спасибо за ответ!