liss
Рег.: 16.06.2011 Сообщений: 39 |
Согласно положению о лицензионных требованиях:2.13. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие
................................... Уведомления, представляемые в соответствии с требованиями настоящего пункта, с 01.01.2012 направляются в ФСФР России в виде электронного документа с электронной подписью. Каким образом направляется Уведомление в ФСФР России в виде электронного документа с электронной подписью? |
liss
Рег.: 16.06.2011 Сообщений: 39 |
Коллеги ! Может кто богат - письмом ФСФР - о котором идет речь (инф.письмо ФСФР России от 19.01.2012 № 12-ДП-02/1668), пришлите на sttar2011@mail.ru, пожалуйста!
|
liss
Рег.: 16.06.2011 Сообщений: 39 |
Коллеги, подскажите или пришлите регламентирующий документ, о том нужно ли в Таблице ″Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет″ указывать в оборотах выплаченный купонный доход по облигациям.
Я знаю, в оборотах это не отражается, но у меня нет никаких писем, разъяснений ФСФР, НАУФОР. М. б. кто нибудь даст ссылку или пришлет на адрес sttar2011@mail.ru. |
liss
Рег.: 16.06.2011 Сообщений: 39 |
Получается, что выплата купонного дохода, это частичное погашение, значит в оборот не входит. Так!
|
liss
Рег.: 16.06.2011 Сообщений: 39 |
Работала на Диасофт и ЦФТ, лучше Диасофт
|
liss
Рег.: 16.06.2011 Сообщений: 39 |
Добрый день!
Коллеги подскажите, у нас было 100 облигаций отдали 30 в РЕПО без прекращения признания (на бух/балансе у нас они весят). В Таблице №2 6-ого раздела отчетности 1100, Сальдо на конец отчетного периода нужно показать 70шт. или 100шт. Кто как показывает, какие основания? |
liss
Рег.: 16.06.2011 Сообщений: 39 |
Звонила в ФСФР, там сказали что к отчетности следует предоставить сопроводительное письмо.
Теперь после отправки Отчетности в электронном виде, мы на бумажном носителе везем, следующего содержания письмо: Настоящее письмо является сопроводительным к отчетности на 01.04.2012г. профессионального участника рынка ценных бумаг, формы №1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - форма №1100) ООО «ХХХ» (далее - ХХХ), сданной __.__.2012г. в ФСФР России в электронном виде через Личный кабинет (исх.№ от 2012г.). Раздел 5 «Бухгалтерский баланс и финансовые показатели организации» формы №1100 в программе «Электронная анкета ФСФР России» (версия 2.16.2) не имеет некоторые строки для заполнения информации по счетам второго порядка, входящие в бухгалтерский баланс Банка. Просим учесть на __.04.2012г в Разделе 5 «Бухгалтерский баланс и финансовые показатели организации» формы №1100, следующую информацию: ТАБЛИЦА С НЕДОСТАЮЩИМИ СЧЕТАМИ Раздел 5 «Расчет собственных средств» формы №1100 в программе «Электронная анкета ФСФР России» (версия 2.16.2) не имеет некоторые строки для заполнения информации. Просим учесть на __.__.2012г в Разделе 5 «Расчет собственных средств» формы №1100, следующую информацию: ТАБЛИЦА С НЕДОСТАЮЩИМИ СЧЕТАМИ 0; 160; 0; ПОДПИСь |
liss
Рег.: 16.06.2011 Сообщений: 39 |
Да, и Пучков подтвердил, что с 01.01.13г. векселя Депозитарному учету не подлежат. в п.3.2 Порядка тни и не указываются.
|
liss
Рег.: 16.06.2011 Сообщений: 39 |
Коллеги, подскажите!
При приеме закладной на депо учет какую сумму вы принимаете за номинал? А следовательно, какая сумма у вас отражается в ячейке″НОМИНАЛ″ в Проверочной ведомости, выписках? |