Все сообщения пользователя

Volpe

Рег.: 08.09.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #1 от 08.09.2009 14:20

Добрый день!
Подскажите пжлста это сверка прописана где то в нормативке или всё должно быть закреплено внутренними документами компании?

Volpe

Рег.: 08.09.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #2 от 09.09.2009 10:35

Перейти >>

Добрый день, спасибо
Но дело в том, что в этом Постановлении не слова не сказно про Депозитарий

Volpe

Рег.: 08.09.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #3 от 09.09.2009 11:36

Перейти >>

Коллеги!
С какого-то момента времени нас, проф. участников, ФСФР обязала осуществлять специальный контроль (контроль в целях ПОД/ФТ), интересует следующее, каким образом у вас организовано реализация 115-ФЗ, м.б. есть какие-то схемы проверок (кроме идентификации клиентов (депонентов)). А так же есть, ли какие-то внешние документы, регулирующие ПОД/ФТ в Депозитариях (я пока таких документов найти не могу).
Спасибо.

Volpe

Рег.: 08.09.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #4 от 09.09.2009 11:48

Перейти >>

Ещё раз. спасибо:)

Volpe

Рег.: 08.09.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #5 от 09.09.2009 11:54

Перейти >>

Добрый день!
по поводу п.1 сказать не чего не могу, но вот относительно п.2, то да, такой документ необходимо иметь, но вполне возможно, что в Ваших правилах внутреннего контроля, есть отдельный раздел «порядок рассмотрения жалоб и обращений», в таком случае, Вам его лучше вынести в отдельный документ и согласовать с ФСФР.

Volpe

Рег.: 08.09.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #6 от 09.09.2009 13:26

Перейти >>

если мне не изменяет память, то необходимо согласовывать с ФСФР все документы которые регламентируют деят, за исключением внутренних инструкций проф участника. Можно почитать Административный регламент ФСФР

Volpe

Рег.: 08.09.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #7 от 09.09.2009 16:14

Перейти >>

Добавлю, паи такие же ценные бумаги, как и акции, и облигации. Про паи можно для информации почитать 156-ФЗ от 29.11.01 (ст.14). В деп. учете паев не чего сложного нет:))