Все сообщения пользователя

ПИФ82

Рег.: 21.08.2009

Сообщений: 5

Сообщ. #1 от 21.08.2009 12:56

Добрый день, коллеги!
Возможно, кто-нибудь сталкивался с проблемой реализации ценных бумаг, выступающих предметом залога, во внесудебном порядке.
Полагаю, реализация заложенного имущества, предметом которого выступают ценные бумаги, обращ на ОРЦБ, возможна только на торгах организатора торговли.
Уважаемые коллеги, есть ли возможность в договоре залога прописать, что заложенное имущество переходит в собственность залогодержателя при неисполнении залогодателем сових обязательств? (прошу учесть изменения в законодательство о залоге в 2009) - как мне кажется оное возможно только с индивидуальными предпринимателями и физиками - у меня ж юрик.
Заранее спасибо!

ПИФ82

Рег.: 21.08.2009

Сообщений: 5

Сообщ. #2 от 25.03.2010 13:17

Перейти >>

Коллеги, в случае коммерческого представительства, при котором брокер заключает сделку, действуя со одной стороны по поручению клиента - резидента, с другой стороны по поручению клиента - нереза, в 20 форму попадают обе сделки?

ПИФ82

Рег.: 21.08.2009

Сообщений: 5

Сообщ. #3 от 26.03.2010 16:56

Перейти >>

не согласна. В моем случе, один клиент - рез, другой нерез в 991/р прописано, что ″В случае, если и клиентом, и контрагентом по сделке являются нерезиденты, то такая сделка отражается как одна, при этом поле ″Покупка / продажа″ заполняется относительно клиента-нерезидента″. Эта фраза не походит к описываемой ситуации

ПИФ82

Рег.: 21.08.2009

Сообщений: 5

Сообщ. #4 от 12.05.2011 18:21

Перейти >>

Коллеги, прошу помочь убедить в неправильном видении штатного расписания (если будут ответы ФСФР) буду только рада
Профессиональный участник-кредитная организация, имеющая лицензию брокерскую, дилерскую, депозитарную, деятельность по управлению ценными бумагами. В структуре Банка есть отдел контроля за проф деятельностью на рынке ценных бумаг (далее - Отдел). Согласно должностной инструкции Начальник Отдела осуществляет контроль согласно 06-29/пз-н. При этом в Отделе существует должность - Контролер профессионального участника, который осуществляет контроль согласно 06-29/пз-н (в том числе написание Отчетов контролера) и подчинен начальнику Отдела. Должность Начальника Отдела вакантна. Допустима ли подобная организационная структура, при условии, что во всех внутренних документах Банка именно Контролер профессионального участника Отдела осуществляет контроль с точки зрения 06-29/пз-н и Инструкция о внутреннем контроле написана под Контролера профессионального участника рынка ценных бумаг Отдела?

Я думаю однозначно НЕТ
Ваше мнения??

ПИФ82

Рег.: 21.08.2009

Сообщений: 5

Сообщ. #5 от 24.12.2011 13:41

Перейти >>

Привет всем!
Столкнулась с делимой.

Вопрос по предоставлению информации в Росфинмониторинг по коду 1005.
Физическое лицо заключает договор на брокерское обслуживание и на депозитарное обслуживание с Организацией.
Физическое лицо зачисляет в депозитарий бумаги и дает распоряжение Организации как брокеру их продать. После продажи физическое лицо подает поручение на вывод денежных средств. Организация запросила документ, подтверждающий приобретение физическим лицом бумаг. Согласно которому бумаги приобретались за наличный расчет у другой организации.

Наша Организация рассматривает сделку по зачислению бумаг с последующей продаже и выводом денежных средств как операцию сомнительную. Права ли Организация в выборе критерия. Должна ли указанная выше операция рассматриваться как операция, подлежащая обязательному контроля? при условии, что сумма сделки превышает 600 000 рублей.

Коллеги, желательно ссылка на закон. Пока по всем разъяснениям по 115-ФЗ категория - сомнительная (выявила, направила ГенДиру, потом настучала). Но вдруг контроль обязательный и я все даты уже ″потеряла″

Заранее спс!!