Все сообщения пользователя

Panyushkin

Липецк

Рег.: 30.03.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #1 от 30.03.2009 17:58

Клиент заключил с Компанией договор на депозитарное обслуживание и брокерское обслуживание и назначил Компанию Оператором счета депо по брокерским операциям. Может ли Депозитарий и БЭК-Офис осуществлять сверку остатков ценных бумаг этого Клиента на конец месяца, путем подписания акта сверок. или это делается иным образом?

Panyushkin

Липецк

Рег.: 30.03.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #2 от 28.08.2009 13:16

Перейти >>

В статье 7 ФЗ № 39-ФЗ для Депозитария прописано:
″Депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(часть введена Федеральным законом от 06.12.2007 N 334-ФЗ)″.

Но в этом федеральном законе нет точного определения ″ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов″
Где можно увидеть этот список ценных бумаг, или точно из закона понять - какие ценные бумаги можно учитывать в депозитарии.

Panyushkin

Липецк

Рег.: 30.03.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #3 от 01.09.2009 10:26

Перейти >>

Иностранные финансовые инструменты - это те бумаги, которым не присвоен ISIN или CFI код, или присвоен, но он не правильный (согласно 07-105/пз-н от 23 октября 2007 г.) и эти инструмены преднащначены для Квалифицированных инвесторов. Если же им присвоили правильные ISIN и CFI коды - то это уже инострнные ценные бумаги.

Но в свете последних изменений в законодательстве - а именно № 74-фз от 28/04/2009г., пункта:
14. Если ценные бумаги иностранных эмитентов не допущены к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с настоящей статьей, то на обращение таких ценных бумаг распространяются требования и ограничения, установленные настоящим Федеральным законом для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Имеет ли депозитарий право зачислить ценные бумаги иностранных эмитентов не допущены к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации на счет депо Управляющей компании ДУ Фонда???
Управляющая компания - Квал Инвестор, а Фонд - нет.

Panyushkin

Липецк

Рег.: 30.03.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #4 от 01.09.2009 16:03

Перейти >>

Интересно, что делать депозитарию, если УК, Д.У. (какого-либо клиента или Фонда) на деньги этого клиента или Фонда купила Еврооблигации имеющие нормальный ISIN и CFI коды но не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации.
имеет ли он право зачислить эти ИНОСТРАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ на счет депо Д.У.

по Закону 39-ФЗ:
″Депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на СЧЕТ ДЕПО ВЛАДЕЛЬЦА, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.″

В Законе написано - про СЧЕТ ДЕПО ВЛАДЕЛЬЦА - а про счет Д.У. ничего не написано...
Что скажет по этому вопросу НАУФОР?????

Panyushkin

Липецк

Рег.: 30.03.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #5 от 03.09.2009 16:07

Перейти >>

И еще один вопрос, в догонку!
Что делать депозитарию, если он после принятия дополнения в закон № 74-фз от 28/04/2009г принял на хранение и учет на счет депо доверительного управляющего Управляющей компании Д.У. Фонда иностранные ценные бумаги, при этом Фонд не является Квалифицированным инвестором.???

Panyushkin

Липецк

Рег.: 30.03.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #6 от 29.10.2009 12:12

Перейти >>

В догонку!!!

Был написан запрос в ФСФР, с просьбой разъяснить, имеет ли право депозитарий зачислять ИНОСТРАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ на счет депо Д.У. если клиент Д.У. не квал. инвестор.

На что в ФСФР ответили - что в законе конкретно написано про счет депо ВЛАДЕЛЬЦА!!!! И депозитарий имеет право зачислять ИНОСТРАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ на счет депо Д.У. - так как Д.У. - по закону КВАЛИФИЦИРОВАННЫЙ ИНВЕСТОР.

При этом Д.У. сам должен контролировать - кто его клиент - квал. или не квал. инвестор.

Panyushkin

Липецк

Рег.: 30.03.2009

Сообщений: 7

Сообщ. #7 от 29.08.2011 10:27

Перейти >>

Будет ли считаться нарушение, если депозитарий за оказанные услуги не выставит (единожды) счет на оплату услуг, или выставит не верный счет и потом его аннулирует???
И кто за это может наказать??? Вряд ли ФСФР. По большей части это относится к налоговой...