elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Цитата: Legal Положение о специалистах распространяется и на УК ПИФ. Гл.буху не обязательно иметь аттестат, но в должностной не должно быть проф.деятельности. У меня в одной УК гл. бух. не имел аттестат, вел бухгалтерию УК, а по ПИФам и ДУ ценными бумагами все вел бэк и подписывал все нач. упр. вн. учета. - проверку прошли идеально.Я часто встречала УК у которых гл.бух ведет только собст. бух. учет. Этот вопрос действительно 100 раз на всех форумах обсуждался. |
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Подскажите, пожалуйста, является ли Издательский дом ″Деловой экспресс″ (публикация в Вестнике ФСФР) инсайдером, если мы там публикуем информацию о своих ПИФах, торгуемых на бирже?
|
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Коллеги, как вы думаете, обязательно ли вносить изменения в Правила ПОД/ФТ в связи с письмом ЦБ №14-Т ?
|
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Коллеги, подскажите, пожалуйста, обязательно ли нам регистрироваться и получать код GIIN ( у нас УК, доверительное управление)? Нам сейчас банки пишут запросы и мы должны указать причину по которой не имеем этот код. Писать, что ″ФО не участвует в FATCA″ мы опасаемся, мы же должны участвовать.
|
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Подскажите, пожалуйста, распространяется ли понятие упрощенной идентификации на проф.участников и ук (не кредитные организации)? Я стала проверять свою предпоследнюю редакцию по 218ФЗ и засомневалась. Я думала, что это относится только к кредитным организациям.
|
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Благодарю, теперь понятно.
|
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Цитата: ИНСТРУКЦИЯ от 24 апреля 2014 г. N 151-И глава 3.у нас эти документы не разработаны. предполагаю кратко сделать ″в нужный момент″ хотя и понимаю, что возможностей много не будет... Коллеги, подскажите, пожалуйста, так нужен ли этот ″Порядок получения (приема) документов при проведении проверок _______ от уполномоченных представителей Банка России″ и какой датой его делать? Не хотелось бы делать все в последний момент при проверке. |
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Я так поняла, что формально он должен быть, не рисковать. Как Вы думаете, какой датой его утверждать, я в самом документе не нашла ограничений по срокам.
|
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Коллеги, подскажите, пожалуйста, какая последняя дата Правил ПОД/ФТ должна быть сейчас, на основании чего?
|
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Коллеги, большая просьба, подскажите, пожалуйста, какие изменения в Правила по ПОД/ФТ (и по какой нормативке) мы должны внести в период с июня 2015г. по настоящее время? Не могу найти на форуме, вроде об этом писали...Что сейчас при проверках смотрят, какие редакции должны быть? Помогите советом, пожалуйста.
|