quest.83
Рег.: 16.12.2008 Сообщений: 118 |
Добрый день!
В связи с изменением формы баланса, кто-нибудь знает, как вводить баланс по новой форме в отчетность 1100? В версии 2.16 не могу разобраться. В 2.12.4 - форма баланса старая. Кто как сдает? По старой форме или новой? |
quest.83
Рег.: 16.12.2008 Сообщений: 118 |
Да, я проверил, в версии 2.16 тоже старая форма баланса. Значит, и мы сдаем по старой.
|
quest.83
Рег.: 16.12.2008 Сообщений: 118 |
Добрый день, коллеги. Правильно ли я понимаю, что нет такой обязанности проф. участников (не кредитных орг.) предоставлять в ФСФР аудиторское заключение?
|
quest.83
Рег.: 16.12.2008 Сообщений: 118 |
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, относится ли списание ЦБ с учета (в связи с ликвидацией юр. лица) к оборотам по продаже? |
quest.83
Рег.: 16.12.2008 Сообщений: 118 |
Скажите, пожалуйста, в графах ″Доля в уставном (складочном) капитале проф участника″ вы указываете доли в виде процента (например, 50) или в виде дроби (0.5)?
|
quest.83
Рег.: 16.12.2008 Сообщений: 118 |
До недавнего времени руководствовались разъяснением НАУФОРу от ФКЦБ от 04.02.03, где было написано: ″В формах отчетности № 1100 ″Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг″ и 2000 ″Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России″ в таблице ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами″ существует требование указывать сведения о сделках с фьючерсными контрактами в денежном выражении. Поскольку учет фьючерсных контрактов осуществляется в их количественном выражении, в том числе и по открытым позициям, а средства в денежном выражении представлены только суммой гарантийного обеспечения, вносимого (блокируемого) при заключении контракта, то не представляется возможным указывать информацию о сделках с фьючерсными контрактами в денежном выражении.
Вопрос: Может ли профессиональный участник при заполнении данной таблицы в строках ″сделки с фьючерсными контрактами″ ставить прочерки? Ответ: При заполнении таблицы ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами″ (раздел 6 формы № 1100, форма № 2000) в строке ″сделки с фьючерсными контрактами″ ставится прочерк.″ |
quest.83
Рег.: 16.12.2008 Сообщений: 118 |
Теперь вроде как появилось новое разъяснение ФСФР (от 2012), где говорится, что в качестве оборотов по фьючам нужно брать сумму вариационной маржи по покупке и продаже по модулю, причем, только рассчитанную торговой системой по итогам клиринга на момент заключения сделки. (Т.е. если клиент в позиции много дней, то эту маржу не считаем, а считаем только по покупке и продаже, если не ошибаюсь)
Как это физически посчитать, мне пока не очень понятно. |
quest.83
Рег.: 16.12.2008 Сообщений: 118 |
Вот тут:
http://bankir.ru/dom/threads/16207-%D0%9D%D0%BE%D0%B2%D0%B0%D1%8F-%D0%BE%D1%82%D1%87%D0%B5%D1%82%D0% BD%D0%BE%D1%81%D1%82%D1%8C-%D0%BF%D1%80%D0%BE%D1%84%D1%83%D1%87%D0%B0%D1%81%D1%82%D0%BD%D0%B8%D0%BA% D0%BE%D0%B2-(%D0%9F%D0%BE%D1%81%D1%82-N33-%D0%A4%D0%9A%D0%A6%D0%91)/page82?p=2947177&viewfull=1#post 2947177 |
quest.83
Рег.: 16.12.2008 Сообщений: 118 |
Прошу прощения, что-то ссылка кривая. Может, так:
http://bankir.ru/dom/threads/16207/page82?p=2947177&viewfull=1#post2947177 |
quest.83
Рег.: 16.12.2008 Сообщений: 118 |
К сожалению, нет. Надеюсь, скоро в сети появится что-то более определенное.
|