Все сообщения пользователя

Dima

Moscow

Рег.: 01.12.2008

Сообщений: 7

Сообщ. #1 от 08.12.2008 09:58

Старая редакция клиентского регламента депозитарной деятельности была согласована в ФСФР. Новая редакция клиентского регламента была направлена на согласование в ФСФР но согласование не прошла, ФСФР вернул регламент со своими замечаниями. Вопрос: Можно ли работать по новой редакции регмамента до момента согласования с ФСФР? является ли это нарушением? или до момента согласования необходимо использовать старую версию регламента? Хотелось узнать позицию НАУФОР.

Dima

Moscow

Рег.: 01.12.2008

Сообщений: 7

Сообщ. #2 от 08.12.2008 14:36

Перейти >>

Значит до момента согласоваия нового регламента необходимо работать по старой редакции? да?

Dima

Moscow

Рег.: 01.12.2008

Сообщений: 7

Сообщ. #3 от 11.12.2008 18:03

Перейти >>

Вопросы по договорам на брокерское обслуживание:
1. Необходимо письменно уведомлять о рисках, связаных с операциями по ценным бумагам при заключение брокерских договоров с клиентами - юридическими лицами? Или это требование распространяется только на физ.лиц?
2. Что делать если с клиентом был заключен договор на брокерское обслуживание очень давно (в 1998 году) до того как были введено требование уведомлять о риска по операциям с ц.б.? Необходимо ли уведомить такого клиента о рисках или нет?
3. Должен ли клиент расписаться в получении письменного уведомления об использовании специального брокерского счета?

Dima

Moscow

Рег.: 01.12.2008

Сообщений: 7

Сообщ. #4 от 12.12.2008 10:56

Перейти >>

В организации есть ″Перечень мер по предотвращению конфликта интересов″. Данный документ согласован с ФСФР и утвержден правлением. Центральый банк РФ требует чтоб этот документ был утвержден Советом директоров. Необходимо ли при повторном утверждении документа Советом Директоров повторно согласовывать документ с ФСФР? Документ ведь остался без изменений. Если его не нужно согласовывать с ФСФР то на что можно сослаться? Хотелось бы знать позицию НАУФОР по данному вопросу.

Dima

Moscow

Рег.: 01.12.2008

Сообщений: 7

Сообщ. #5 от 15.12.2008 17:46

Перейти >>

Согласно п. 9 ″Положения о требованиях к разделению денежных средств...″ №03-39/пс. при заключении договора о брокерском обслуживании брокер обязан уведомить клиента о том, что денежные средства клиентов будут учитываться на спец. брокерском счету вместе со средствами других клиентов. Я правильно понял что данное уведомлени направляется клиенту только если средства клиентов учитываються на одном счете? Или даже если каждому клиенту открыт личный брокерский счет то его необходимо уведомлять?

Dima

Moscow

Рег.: 01.12.2008

Сообщений: 7

Сообщ. #6 от 19.12.2008 12:48

Перейти >>

Должны ли быть отдельно утверждены ″Процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности″ (п. 3.8. Пол. № 36) если есть утвержденный внутренний документ ″Перечень мер, направленных на предотврашение неправомарного использования информации при осушествлении проф. деятельности на рынке ценных бумаг″ Можно в Регламенте депозитария внести ссылку на данный документ и не утверждать новый документ?

Dima

Moscow

Рег.: 01.12.2008

Сообщений: 7

Сообщ. #7 от 06.04.2009 11:45

Перейти >>

Добрый день! Подскажите:

В рамках мер по предотвращению неправомерного использования служебной информацией обязаны ли сотрудники проф.участника предоставлять Контролеру информацию о родных, которые владеют 20 и более процентами юр. лица или занимают управленческие должности в юр.лице? Обязаны ли сотрудники раскрывать информацию постоянно или только если данное юр. лицо является контрагентом проф. участника?