-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
rusoksana
Рег.: 30.10.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #11 от 05.05.2011 11:09 
Перейти >>
Цитата:
AnutaSV
AnutaSV, в конце прошлого года я была на семинаре по ПОД/ФТ, нам говорили, что Северный Кипр входит в список государств, которые не выполняют рекомендации ФАТФ. Еще успела записать такие страны (может кому-то пригодится): Иран, Пакистан, Афганистан, Иордания, Ирак, Ливан, Ливия, ОАЭ, Саудовская Аравия, Сирия, Судан, Палестина, Турция, Грузия, Дагестан, Ингушетия, Чеченская республика. Но это не весь список, это то, что успела записать.rusoksana
Рег.: 30.10.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #12 от 06.05.2011 14:16
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, добрый день, подскажите, кто разобрался:Список лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации и список инсайдеров Организации, могут быть одни и те же лица?
Я так понимаю, что это разное. Для некредитных организаций в частности инсайдерская информация - это все поручения клиентов на сделки, следовательно инсайдерами будут клиенты, а лицами, имеющими доступ к инсайдерской информации - сотрудники, обрабатывающие поручения клиентов + контролер + директорrusoksana
Рег.: 30.10.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #13 от 06.05.2011 15:22
Перейти >>
Сейчас читаю 224-ФЗ, к исайдерам помимо клиентов еще относяться члены СД, аудитор, оценщик, иформационные агентства, страховые организации, кредитные организации и т.д. (ст.4), при том что в проекте приказа об утверждении перечня исайдерской информации, к такой инф-ии относятся только поручения клиентов для проф. участников, соответственно инсайдеры-это клиенты, а все остальные лица-это лица имеющие доступ к инсайдерской инф. Хотя похоже закон эти понятия приравнивает. Кто что думает по этому поводу?rusoksana
Рег.: 30.10.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #14 от 10.05.2011 13:02
Перейти >>
Цитата:
AnutaSV, наверное, клиенты все-таки не относятся к инсайдерам. А может лица, имеющие доступ у инсайдерской информации и инсайдеры это одно и то же, и не нужно выделять их в разные списки. Я посмотрела в нормативке нигде не упоминается про лиц, имеющих доступ..., это опнятие есть только в типовой форме консультанта, но на то она и типовая форма))
rusoksana
Рег.: 30.10.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #15 от 23.09.2011 16:28
Перейти >>
Уважаемые коллеги, подскажите, кто уже отправлял в ФСФР сведения об избранном составе СД, где взять справку об отсутствии административного наказания в виде дисквалификации?
rusoksana
Рег.: 30.10.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #16 от 23.09.2011 17:11
Перейти >>
donna_lucia, спасибо большоеrusoksana
Рег.: 30.10.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #17 от 11.10.2011 13:44
Перейти >>
Любовь, мы включаем в журнал клиентских поручений на сделки по брокерским договорам. Отдельно ведем журнал клиентских поручений на операции.
rusoksana
Рег.: 30.10.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #18 от 13.12.2011 16:57
Перейти >>
Цитата:
Вопрос относительно ЭЦП по 1100 - ключ нужен только на генерального директора, или еще на контролера?
Legal, звонила по этому вопросу в ФСФР, мне сказали, что технически они ПОКА могут принимать файлы отчетности, подписанные только одной подписью. Поэтому пока достаточно ЭЦП на директора.rusoksana
Рег.: 30.10.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #19 от 25.04.2012 14:17
Перейти >>
Уважаемые коллеги, подскажите, кто уже отправлял в ФСФР уведомление об избрании членов СД в виде электронного документа, с помощью какой программы можно такое уведомление заполнить?
В анкете профучастника не нашла, в приложении с заявлениями тоже нет...мистика...
Заранее благодарна за ответ!rusoksana
Рег.: 30.10.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #20 от 25.04.2012 15:45
Перейти >>
deptmapb, спасибо
